Stifel
美国跨国投资银行和多元化金融服务公司。
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概览
Stifel是一家美国跨国金融服务公司，业务涵盖投资银行、证券经纪、股票和固定收益研究、财富管理、资产管理、商业银行、贷款、信托服务及相关资本市场业务。公司总部位于密苏里州圣路易斯，主要资本市场业务位于巴尔的摩和伦敦。在美国，其主要运营的经纪交易商是Stifel, Nicolaus & Company, Incorporated；其国际业务包括加拿大的Stifel Nicolaus Canada Inc.以及英国和欧洲的Stifel Nicolaus Europe Limited。 公司的根源可追溯至1890年，当时其前身Altheimer and Rawlings Investment Company在圣路易斯成立。现代Stifel名称和公司结构于1983年7月出现，Stifel Financial于1986年11月在纽约证券交易所上市。在其早期历史的大部分时间里，该业务与区域性证券分销和经纪相关。随后持续的收购计划将其转变为全国性乃至国际性的平台。 一个关键的转折点出现在2005年，当时Stifel从花旗集团收购了Legg Mason的资本市场业务。该交易增加了投资银行、股票和固定收益研究、销售和交易能力，约22个办事处和数百名员工，极大地扩展了Stifel的研究和机构业务规模。随后的收购扩大了其地理覆盖范围和专业领域。这些收购包括Miller Johnson Steichen Kinnard、Ryan Beck、Butler Wick、部分UBS财富管理美洲分行、Thomas Weisel Partners、Stone & Youngberg、Keefe, Bruyette & Woods、Miller Buckfire、Oriel Securities、ISM Capital、Sterne Agee、Eaton Partners、Ziegler Wealth Management、MainFirst Bank、First Empire Securities和Vining Sparks。 Stifel的财富管理业务通过财务顾问、经纪办事处及相关银行和信托服务为个人和机构客户提供服务。其资本市场平台提供上市和私营公司咨询、并购建议、股票和债务承销、重组建议、销售和交易以及研究。该公司将其股票研究业务描述为美国股票研究最大的提供商之一。Stifel Bank & Trust及相关银行子公司提供消费者和商业贷款，同时公司还为风险投资支持的公司和风险资本投资者开发服务，包括经营账户、资金管理和贷款。 公司通过一系列全资子公司和专业业务运营，而不是作为单一产品的投资银行。因此，其收购策略对其定位至关重要：Stifel将广泛的零售和机构分销网络与以行业为重点的研究、投资银行、财富管理和银行能力相结合。该公司仍然活跃，尽管其规模、业务组合和地理足迹通过收购、剥离和进入新的金融服务领域而不断变化。
沿革
Stifel的历史结合了19世纪圣路易斯的证券业务和以收购为基础的现代扩张战略。其前身于1890年成立，名为Altheimer and Rawlings Investment Company。随着时间的推移，该企业从一家区域性证券公司发展成为一家广泛的金融服务组织，服务于零售投资者、机构、公司、市政当局、金融机构和新兴公司。 目前的Stifel身份和公司组织可追溯至1983年7月。该公司于1986年11月在纽约证券交易所公开上市。其早期业务以证券经纪和相关投资服务为中心，但该公司逐渐增加了在全国范围内竞争所需的研究、承销、咨询和分销能力。 最重要的早期扩张是2005年从花旗集团收购Legg Mason资本市场业务。该交易带来了投资银行、股票和固定收益研究、股票销售和交易、应税固定收益销售和交易、大量员工以及在美国和欧洲的办事处。它将Stifel从主要区域性业务转向全国性资本市场模式。2006年，Stifel增加了Miller Johnson Steichen Kinnard的私人客户集团。2007年收购Ryan Beck增加了美国东部庞大的分支网络，并进一步扩大了私人客户服务的规模。同年，Stifel还收购了First Service Financial Company和FirstService Bank，成为银行控股公司和金融控股公司。 在金融危机时期，Stifel继续进行选择性扩张。它于2008年收购了Butler Wick，并于2009年收购了UBS财富管理美洲的56家分行。UBS交易扩大了其顾问网络和地理覆盖范围。2010年，Stifel完成了对Thomas Weisel Partners的收购，创建了更大的股票研究和机构股票平台。随后，它同意收购专门从事市政金融和固定收益证券的Stone & Youngberg，并于2012年与Keefe, Bruyette & Woods进行战略合并。后者的合并增强了Stifel在金融机构研究和投资银行方面的地位。Stifel还在2012年收购了重组顾问Miller Buckfire。 国际和专业增长在2010年代中期继续。Oriel Securities于2014年增加了伦敦股票经纪业务。Stifel于2015年收购了债务资本市场和可转换证券专家ISM Capital。它还收购了总部位于阿拉巴马州伯明翰的投资银行、经纪和财富管理公司Sterne Agee Group，尽管该业务后来出售给INTL FCStone，现名为StoneX Group。2016年，Eaton Partners增加了配售代理专业知识。 公司从2018年起扩大了银行和财富能力。它收购了Business Bancshares和The Business Bank of St. Louis，启动了风险银行和贷款业务，并收购了Ziegler Wealth Management。2018年收购的MainFirst Bank加强了欧洲平台。First Empire Holding及其子公司（包括First Empire Securities）于2019年加入Stifel。2021年，Stifel收购了Vining Sparks，增加了进一步的固定收益经纪能力。 Stifel的运营模式现在将财富管理、机构证券、投资银行、研究、交易、银行和信托服务联系起来。公司通过美国的Stifel Nicolaus、加拿大的Stifel Nicolaus Canada以及英国和欧洲的Stifel Nicolaus Europe为客户提供服务。Stifel Bank & Trust提供消费者和商业银行服务，而Stifel Trust Company提供信托相关服务。在2023年美国风险银行市场中断后，Stifel扩大了为风险投资支持的公司和风险投资基金提供的服务，将其现有的咨询和资本市场平台与经营账户、资金服务和贷款相结合。因此，该公司的发展以多元化、地理扩张和反复整合专业金融业务为标志。
- 2023
风险银行业务扩张
[1]Stifel扩大了为风险投资支持的企业和风险投资公司提供的银行、资金和贷款服务。
- 2021
收购Vining Sparks
[1]固定收益经纪公司Vining Sparks成为Stifel的一部分。
- 2018
银行和风险银行业务扩张
[1]Stifel收购了Business Bancshares，启动了风险银行业务，并收购了Ziegler Wealth Management和MainFirst Bank。
- 2012
KBW合并和Miller Buckfire收购
[1]Stifel加强了金融机构覆盖和重组咨询。
- 2010
收购Thomas Weisel Partners
[1]该交易扩大了Stifel的股票研究和机构股票业务。
- 2005
收购Legg Mason资本市场业务
[1]此次收购改变了Stifel的研究和资本市场规模。
- 1986
纽约证券交易所上市
[1]Stifel Financial在纽约证券交易所上市。
- 1983
现代Stifel组织创建
[1]现代公司于7月以Stifel名称创建。
- 1890
前身投资公司成立
[1]Stifel的前身Altheimer and Rawlings Investment Company在圣路易斯成立。
产品与定位
一家多元化的独立投资银行和财富管理平台，结合零售经纪、机构研究和交易、投资银行、专业咨询业务和商业银行。
投资银行
投资银行
Stifel为公司、金融机构和其他组织提供股票和债务发行、并购、私募配售和其他战略交易的咨询。其投资银行平台得到行业研究、机构分销和专业咨询团队的支持。
研究
股票和固定收益研究
该公司发布涵盖美国股票和固定收益市场的研究，支持机构投资者、企业客户及其销售和交易业务。Legg Mason Capital Markets和Thomas Weisel Partners等收购在建立该平台方面发挥了重要作用。
财富管理
私人客户集团
Stifel的私人客户业务通过美国各地的财务顾问和办事处提供经纪、投资建议、财务规划和财富管理服务。它服务于个人、家庭以及选定的机构或非营利客户。
银行
Stifel Bank & Trust
Stifel Bank & Trust提供消费者和商业银行、贷款及相关金融服务。该银行平台还支持公司更广泛的财富管理和商业金融关系。
商业银行 · 2018
风险银行业务
Stifel的风险银行业务为风险投资支持的技术公司和风险投资公司提供经营账户、资金管理和贷款。该产品与投资银行、股票研究和财富管理能力相结合。
信托和受托服务
信托服务
Stifel Trust Company为需要管理、托管或其他信托导向安排的客户提供信托及相关受托服务。
争议事件
2020
Stifel同意就FINRA监督规则指控达成和解
Stifel, Nicolaus & Co.同意支付4万美元并接受谴责，以了结其违反市政证券监督规则的指控。FINRA认定其监督系统未能合理设计以识别和防止被禁止的预先安排交易；Stifel既未承认也未否认该认定。
2020
FINRA就UIT提前转入问题责令Stifel赔偿并缴纳罚款
FINRA责令Stifel, Nicolaus向客户支付逾190万美元赔偿，并就UIT转入费用及相关违规对该公司处以175万美元罚款。Stifel同意和解，但未承认或否认相关指控。
2011
威斯康星州学区证券纠纷
美国证券交易委员会起诉Stifel Nicolaus，指控其向威斯康星州五个学区出售与债务抵押债券相关的不合适证券，并歪曲了相关风险。Stifel表示不同意该诉讼并打算为其行为辩护。学区后来对Stifel和加拿大皇家银行提起了索赔。Stifel于2012年以1300万美元与学区达成和解；后来的诉讼导致Stifel和RBC达成和解，据报道为2.179亿美元，包括现金和债务减免。Stifel和一名前高级副总裁承认疏忽但未承认欺诈，Stifel同意支付民事罚款。
品牌决策
2018
2012
与Keefe, Bruyette & Woods战略合并并购背景
Stifel寻求在金融机构投资银行和研究方面获得更大规模。
采取的行动
该公司与KBW进行了战略合并。
后续影响
此次合并拓宽了Stifel在金融领域的覆盖范围和咨询能力。
2010
收购Thomas Weisel Partners并购背景
Stifel希望提高其股票研究和机构股票能力。
采取的行动
它完成了对Thomas Weisel Partners Group的收购。
后续影响
Stifel创建了更大的美国和国际股票平台。
2005
收购Legg Mason资本市场业务并购背景
Stifel寻求从区域性证券公司扩张为全国性投资银行和研究平台。
采取的行动
它从花旗集团购买了Legg Mason的资本市场业务。
后续影响
该交易增加了投资银行、股票和固定收益研究、销售和交易、美国和欧洲的办事处以及大量员工。
近期事件
报道
ViewRay为公开发行股票定价[4]
ViewRay宣布其承销公开发行的1,250万股普通股定价为每股5.60美元，扣除费用前募集总额为7,000万美元。该发行预计于2021年11月19日左右完成，须满足惯常条件。
报道
Trevi Therapeutics宣布进行1180万美元私募配售[5]
Trevi Therapeutics宣布已就私募配售达成最终协议，预计募集约1180万美元总收益。公司表示，净收益拟用于开发Haduvio、营运资金及其他一般公司用途；该交易预计于2021年10月4日左右完成，但须满足惯常交割条件。
报道
Evofem为3000万美元公开发行股票定价[6]
Evofem Biosciences宣布其承销公开发行的17,142,857股普通股定价为每股1.75美元；预计募集总额约为3,000万美元。
- 尚未确定
报道
Stifel同意就FINRA监督规则指控达成和解[2]
Stifel, Nicolaus & Co.同意支付4万美元并接受谴责，以了结其违反市政证券监督规则的指控。FINRA认定其监督系统未能合理设计以识别和防止被禁止的预先安排交易；Stifel既未承认也未否认该认定。
报道
FINRA就UIT提前转入问题责令Stifel赔偿并缴纳罚款[3]
FINRA责令Stifel, Nicolaus向客户支付逾190万美元赔偿，并就UIT转入费用及相关违规对该公司处以175万美元罚款。Stifel同意和解，但未承认或否认相关指控。
报道
Stifel与OurCrowd建立合作关系[7]
Stifel与OurCrowd宣布建立合作关系，OurCrowd将为Stifel客户提供精选的风险投资基金及个别投资组合公司渠道。
报道
Stifel将对OurCrowd进行少数股权投资[7]
根据两家公司宣布的协议，Stifel将对OurCrowd进行少数股权投资；投资财务条款未披露。
- 尚未确定
报道
Stifel完成对George K. Baum & Company部分资产的收购[8]
Stifel Financial Corp.已完成收购George K. Baum & Company部分资产的交易。交易财务条款未予披露。
来源8 个来源
- 1Stifelen.wikipedia.org
- 2Stifel agrees to settle FINRA supervisory-rule chargesbondbuyer.com
- 3FINRA orders Stifel to pay restitution and a fine over UIT rolloverswealthmanagement.com
- 4ViewRay为公开发行股票定价prnewswire.com
- 5Trevi Therapeutics宣布进行1180万美元私募配售prnewswire.com
- 6Evofem为3000万美元公开发行股票定价prnewswire.com
- 7Stifel与OurCrowd建立合作关系calcalistech.com
- 8Stifel完成对George K. Baum & Company部分资产的收购finance.yahoo.com
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