雕塑家资本管理

Sculptor资本管理是一家总部位于纽约市的全球另类资产管理公司。该公司由Daniel Och于1994年创立，并得到Ziff家族成员（其商业利益包括Ziff Davis Media）的财务支持。它最初作为一家机构投资管理公司运营，涉及对冲基金和其他另类投资策略，后来扩展为涵盖多策略投资、信贷、房地产及相关工具的多元化平台。 该公司以其前名称Och-Ziff资本管理集团而闻名。2007年，它完成了首次公开募股，成为全球金融危机前少数公开上市的对冲基金或私募股权企业之一。同年，它成为对冲基金标准委员会的创始成员，该委员会是一个专注于治理和运营标准的自愿性行业倡议。 公司的投资平台包括多策略基金、专项和机会主义信贷基金、机构信贷策略、房地产基金以及贷款抵押债券管理。其多策略业务历来结合了公开和私人市场的投资方法，而其信贷平台则针对机会主义和机构授权。房地产活动为机构和其他合格投资者提供了另一个另类投资渠道。该公司在国际上运营，包括在纽约、伦敦和香港设有办事处，根据引用的百科全书来源，员工超过300人。 在2016年涉及与多个非洲国家商业活动相关的涉嫌腐败行为的主要监管和解之后，Sculptor经历了重大的治理和身份变更。与美国司法部和证券交易委员会的和解涉及民事和刑事解决方案以及巨额公司罚款。该公司随后重组了领导层。Daniel Och于2019年辞去董事长职务，公司于2019年9月12日采用Sculptor资本管理名称。Jimmy Levin于2021年被任命为首席执行官，公司同期成为联合国支持的负责任投资原则的签署方。 截至2021年12月，该公司报告管理资产约381亿美元。参考材料还描述了其主要策略组的可观资产，包括多策略、机会主义信贷、机构信贷策略和房地产，尽管这些数字涉及不同的报告策略类别，不应视为当前合并总额。 2023年，Sculptor同意被房地产投资公司Rithm Capital收购。随后，由Saba资本管理公司牵头、Pershing Square资本管理和Avenue资本集团参与的财团提出了竞争性主动报价。Sculptor尽管该报价的标称价值更高，但以拟议交易的融资条款为由拒绝了该报价。Rithm将其报价提高至约7.2亿美元，并获得了Daniel Och的支持。收购于2023年11月17日完成，金额约为7.198亿美元。因此，Sculptor不再是一家独立的上市公司，而Sculptor业务在Rithm所有权下继续运营。

Sculptor资本管理起源于1994年，当时名为Och-Ziff，是一家由Daniel Och创立并得到Ziff家族财务支持的另类投资公司。该公司被构建为机构投资管理平台，而非传统的零售金融品牌。其业务围绕对冲基金和其他另类策略发展，最终涵盖多策略投资、信贷、房地产和结构化信贷工具。 一个重要的早期企业里程碑是2007年Och-Ziff完成首次公开募股。当时，对冲基金和私募股权管理人的公开上市相对罕见，此次上市使该公司成为2008年全球金融危机前突出的公开交易另类管理人之一。同样在2007年，公司成为对冲基金标准委员会的创始成员，该委员会是一个旨在促进对冲基金管理人治理和最佳实践标准的自愿性行业组织。 公司最重大的动荡时期是在对其非洲活动进行多年调查之后。2016年9月，Och-Ziff与美国司法部和证券交易委员会就涉嫌违反《反海外腐败法》的行为达成和解协议。指控涉及向多个非洲国家的官员支付款项，包括与刚果民主共和国、乍得和利比亚有关的事项。根据和解协议，公司同意支付约4.13亿美元的民事和刑事罚款，一家非洲子公司对共谋指控认罪。Daniel Och被SEC单独指控导致账簿和记录违规，并作为和解的一部分支付约220万美元的非法所得。 调查还涉及迈克尔·科恩的诉讼程序，他曾领导公司的欧洲业务。2018年，科恩因与非洲相关活动有关的欺诈罪行被起诉。2019年5月，他对向司法部作出虚假陈述认罪，被判处三个月监禁；参考材料指出，司法部的其余指控被驳回。监管事件促使公司领导层和治理发生变化。Och于2019年3月辞去董事长职务，公司于2019年9月12日将名称从Och-Ziff资本管理改为Sculptor资本管理。 在Sculptor身份下，公司继续作为多元化的另类资产管理公司运营。其平台包括多策略基金、专项信贷基金、机会主义信贷、机构信贷策略、房地产基金、贷款抵押债券和其他另类工具。公司保持国际足迹，在纽约、伦敦和香港设有办事处。Jimmy Levin于2021年被任命为首席执行官，而业务由七人合伙人管理委员会管理。Sculptor还于2021年1月成为联合国支持的负责任投资原则的签署方。 截至2021年12月，公司报告管理资产约381亿美元。引用的材料分别描述了约114亿美元的多策略基金、64亿美元的机会主义信贷基金、152亿美元的机构信贷策略和43亿美元的房地产基金。由于这些数字按策略呈现，可能反映不同的报告基础，因此不应自动相加作为当前合并资产数字。 2023年所有权再次发生变化。Sculptor同意以约6.39亿美元出售给房地产投资公司Rithm Capital。拟议交易吸引了由Saba资本管理公司牵头、包括Pershing Square资本管理和Avenue资本集团在内的财团的竞争性主动报价。尽管财团的报价标称价值更高，但Sculptor因担心融资安排而拒绝了该报价。Rithm随后将其出价提高至约7.2亿美元，并获得了Daniel Och的支持。收购于2023年11月17日完成，金额约为7.198亿美元。该交易结束了Sculptor作为独立上市公司的地位，并将业务置于Rithm Capital的所有权之下。

• 2023

  Rithm Capital收购完成

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Rithm Capital于11月17日以约7.198亿美元完成对Sculptor的收购。

• 2021

  Jimmy Levin成为首席执行官

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Jimmy Levin被任命为首席执行官，Sculptor继续运营其多元化的另类投资平台。

• 2021

  签署联合国支持的负责任投资原则

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Sculptor成为联合国支持的负责任投资原则的签署方。

• 2019

  创始人辞去董事长职务

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Daniel Och在监管和解后的领导层重组期间辞去董事长职务。

• 2019

  更名为Sculptor资本管理

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  公司于9月12日将名称从Och-Ziff资本管理改为Sculptor资本管理。

• 2016

  监管和刑事和解

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  公司解决了美国对涉嫌与非洲业务活动相关的《反海外腐败法》违规行为的调查，并同意支付约4.13亿美元的罚款。

• 2007

  首次公开募股

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Och-Ziff完成IPO，成为当时少数公开上市的对冲基金或私募股权管理人之一。

• 2007

  成为对冲基金标准委员会创始成员

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  该公司成为自愿性行业组织的创始成员，该组织旨在促进对冲基金治理和运营标准。

• 1994

  Och-Ziff成立

  [1]Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org

  Daniel Och在Ziff家族成员的财务支持下创立了该公司。

多元化的另类资产管理公司，为机构和其他合格投资者提供多策略、信贷、房地产和结构化信贷授权服务。

• 对冲基金

  多策略基金

  Sculptor的多策略基金在单一的另类投资平台内结合多种投资方法。该策略旨在将资本配置到各种机会中，而不是依赖单一资产类别或交易风格，使管理人能够追求多元化的回报来源。引用的材料将多策略基金确定为公司的主要业务之一，并在相关报告点报告了约114亿美元的此类基金。

• 信贷策略

  机会主义信贷基金

  这些基金针对定价、复杂性、重组情况或市场混乱可能创造潜在有吸引力的风险调整后回报的信贷机会。它们构成Sculptor专项信贷平台的一部分，并与其更广泛的机构信贷策略活动区分开来。参考材料在所述报告点报告了约64亿美元的机会主义信贷基金。

• 机构信贷管理

  机构信贷策略

  Sculptor的机构信贷策略专为机构授权设计，专注于信贷市场投资机会。该类别代表公司专项信贷平台的很大一部分，在引用的材料中报告为约152亿美元。具体工具和授权可能因基金和客户安排而异。

• 房地产投资

  房地产基金

  房地产基金提供与房地产相关的另类投资敞口，并补充Sculptor的对冲基金和信贷业务。该公司将房地产基金作为专项策略组运营，参考材料在相关报告点报告了约43亿美元的此类基金。

• 结构化信贷

  贷款抵押债券管理

  Sculptor还管理贷款抵押债券及相关另类投资工具。CLO管理通常涉及将杠杆贷款组合划分为具有不同优先级和风险特征的证券。参考材料将此活动确定为公司更广泛的信贷和另类投资产品的一部分。

• 2019

  迈克尔·科恩虚假陈述认罪

  科恩对向司法部作出虚假陈述认罪，被判处三个月监禁。参考材料指出，司法部的其他指控被驳回。

  来源

• 2018

  涉及前高管迈克尔·科恩的指控

  迈克尔·科恩，Och-Ziff欧洲业务前负责人，因与非洲相关调查相关的欺诈罪行被起诉，包括投资顾问欺诈和共谋的指控。

  来源

• 2016

  《反海外腐败法》调查与和解

  美国当局调查了与Och-Ziff业务活动相关的向多个非洲国家政府官员支付款项的指控。2016年9月，公司与SEC和DOJ达成民事和刑事和解，同意支付约4.13亿美元，其非洲子公司对共谋认罪。Daniel Och单独就SEC账簿和记录指控支付约220万美元的非法所得。

  来源

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• 2023

  接受Rithm Capital收购并购

  背景

  Sculptor同意被Rithm Capital收购，但交易面临由Saba资本管理公司牵头的财团的竞争性主动报价。

  采取的行动

  在Rithm将其报价提高至约7.2亿美元并获得Daniel Och的支持后，Sculptor继续推进Rithm交易，而不是竞争性报价。

  后续影响

  Rithm于2023年11月17日以约7.198亿美元完成收购，结束了Sculptor作为独立上市公司的地位。

  Purchase consideration. Approximately $639 million initial Rithm proposal → Approximately $719.8 million completed transaction (2023)

  • Saba Capital Management-led consortium — Saba资本，连同Pershing Square资本管理和Avenue资本集团，提交了主动的更高报价，但Sculptor以拟议的融资条款为由拒绝了该报价。

  来源

• 2021

  任命Jimmy Levin为首席执行官其他

  背景

  Sculptor在监管事件和公司更名后继续完善其领导结构。

  采取的行动

  Jimmy Levin被任命为首席执行官，公司由七人合伙人管理委员会管理。

  后续影响

  Levin成为与公司后Och-Ziff运营期相关的公开首席执行官。

  来源

• 2019

  治理重组后更名战略

  背景

  在2016年监管和解和随后的领导层变动之后，公司寻求以与Och-Ziff名称不同的身份运营。

  采取的行动

  公司于2019年9月12日更名为Sculptor资本管理，此前Daniel Och辞去董事长职务。

  后续影响

  Sculptor身份成为公司的主要企业品牌，同时继续其多策略、信贷和房地产业务。

  来源

1. 1Sculptor Capital Managementen.wikipedia.org