NEX集团

NEX Group plc是一家总部位于英国的金融市场基础设施公司，为机构参与者提供电子交易场所、经纪商间经纪、交易后处理和市场信息服务。其客户主要是银行、经纪商、资产管理公司和其他金融机构，而非个人投资者。该公司被理解为在全球资本市场幕后运作的市场基础设施和金融科技企业。 该集团的企业历史始于两家重要的经纪业务。Intercapital由Michael Spencer于1986年创立，最初名为Intercapital Private Group Limited，后在1998年通过与Exco plc的反向收购成为Intercapital plc。Garban则源自MAI plc的金融服务部门，其经纪业务在1970年代和1980年代通过收购不断扩张。1998年Garban plc从集团分拆并在伦敦上市后，Garban与Intercapital于1999年合并，组成Garban-Intercapital plc。该公司于2001年更名为ICAP plc。 在ICAP名下，公司从传统的声讯经纪扩展到电子金融市场和交易后技术。2006年收购EBS，增加了主要的电子外汇交易平台；2007年收购Traiana，获得交易后处理、客户服务和交易软件能力。2012年收购Plus Stock Exchange，并重新推出为ICAP证券与衍生品交易所（ISDX），这是一个受英国监管的投资交易所。 公司的运营组合包括EBS和BrokerTec，这些与外汇和固定收益交易相关的电子平台，以及Traiana的交易后技术。这些业务服务于机构市场，帮助参与者执行交易、连接对手方、管理交易工作流程以及处理执行后的信息。这种专业化使NEX区别于面向消费者的金融品牌和传统投资银行：其角色主要是为其他金融机构提供基础设施、流动性、连接性和运营技术。 ICAP于2016年12月更名为NEX Group plc，作为围绕电子市场、交易后服务和数据驱动金融科技进行更广泛重新定位的一部分。该公司在英国公开上市，直到2018年CME Group同意收购。该交易宣布价值约55亿美元，并于2018年11月2日完成。收购后，NEX不再作为独立的上市集团存在，而其部分运营业务被纳入CME Group更广泛的市场基础设施活动中。 NEX集团的历史还包括监管争议。2013年，ICAP与美国和英国当局就前雇员参与伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）相关操纵的指控达成和解。此事导致向美国商品期货交易委员会和英国金融行为监管局支付款项，以及美国司法部对三名前雇员提起刑事指控。这一事件是金融危机后金融行业基准利率操作更广泛审查的一部分。

NEX集团源于英国经纪商间经纪业务的整合，并发展成为电子金融市场和交易后基础设施的提供商。其历史根源包括Garban，源自MAI plc的金融服务部门，以及由Michael Spencer于1986年创立的Intercapital Private Group Limited。Intercapital在1998年通过与Exco plc的反向收购成为Intercapital plc。Garban于1998年从United News & Media分拆并在伦敦证券交易所上市为Garban plc。 Garban和Intercapital于1999年合并，创建Garban-Intercapital plc。该公司于2001年更名为ICAP plc。最初与经纪商间经纪相关，ICAP通过一系列收购扩展了其技术和电子市场能力。2006年收购了重要的电子外汇交易平台EBS。2007年12月以约2.47亿美元收购Traiana，增加了交易后处理、客户服务和机构交易工作流程的软件和服务。 该集团继续扩大其市场基础设施组合。2012年收购Plus Stock Exchange plc，并重新推出为ICAP证券与衍生品交易所，通常称为ISDX。该交易所是英国受监管的投资交易所之一。ICAP还运营BrokerTec和EBS，使集团在外汇和国债相关市场的电子交易中占有一席之地。 ICAP的历史受到全球金融危机后对基准利率操纵的更广泛监管调查的影响。2013年9月，公司就LIBOR操纵指控达成和解。和解涉及向美国商品期货交易委员会和英国金融行为监管局支付款项，美国司法部对三名前雇员提出指控。这一事件成为公司历史上的重大监管事件，尽管所指控的行为涉及前雇员而非面向消费者的产品。 2015年，ICAP同意将其全球混合声讯经纪和信息业务出售给Tullett Prebon。此次处置符合从传统声讯经纪模式的部分转向电子市场、交易后处理、数据和金融科技的战略转变。2016年12月，ICAP plc更名为NEX Group plc，将集团呈现为更广泛的技术和市场基础设施公司。 CME集团于2018年3月宣布将以约55亿美元的交易价值收购NEX集团。收购于2018年11月2日完成。NEX从公开市场退市，不再作为独立的企业集团存在，其主要业务成为CME集团国际市场基础设施运营的一部分。

• 2018

  CME集团完成收购

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  CME集团于2018年11月2日完成对NEX集团的收购，结束了NEX的独立上市公司地位。

• 2016

  ICAP更名为NEX集团

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  公司名称从ICAP plc改为NEX Group plc。

• 2015

  混合声讯经纪业务出售

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  ICAP同意将其全球混合声讯经纪和信息业务出售给Tullett Prebon。

• 2013

  LIBOR相关和解

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  ICAP就LIBOR操纵的监管指控达成和解，并向美国和英国当局支付罚款。

• 2012

  ISDX推出

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  收购Plus Stock Exchange后，ICAP将其重新推出为ICAP证券与衍生品交易所。

• 2007

  收购Traiana

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  ICAP收购了Traiana，增加了交易后处理、客户服务和交易软件能力。

• 2006

  收购EBS

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  ICAP收购了EBS，加强了其在电子外汇交易中的地位。

• 2001

  公司更名为ICAP

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  Garban-Intercapital plc更名为ICAP plc。

• 1999

  Garban-Intercapital成立

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  Garban和Intercapital合并，创建Garban-Intercapital plc。

• 1998

  Garban上市，Intercapital成为上市公司

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  Garban从United News & Media分拆并在伦敦证券交易所上市，而Intercapital plc通过涉及Exco plc的反向收购创建。

• 1986

  Intercapital成立

  [1]NEX Groupen.wikipedia.org

  Michael Spencer创立了Intercapital Private Group Limited，这是后来形成ICAP和NEX集团谱系的企业之一的前身。

专注于电子经纪、交易后处理、流动性场所和市场技术的机构金融市场基础设施提供商。

• 电子外汇交易平台

  EBS

  EBS是服务于机构外汇市场的电子交易平台。2006年被ICAP收购，成为集团主要的电子场所之一，帮助公司超越传统的经纪商间声讯经纪。

• 电子固定收益和国债市场平台

  BrokerTec

  BrokerTec是与国债和固定收益工具交易相关的电子市场。它构成NEX集团机构交易基础设施的一部分，并通过服务外汇以外的市场补充EBS。

• 交易后处理和金融软件

  Traiana

  Traiana为金融机构提供交易后处理、客户服务、连接性和交易软件。其能力支持执行后的操作任务，包括市场参与者之间交易信息的交换和管理。

• 受监管的投资交易所 · 2012

  ICAP证券与衍生品交易所（ISDX）

  ISDX是ICAP收购Plus Stock Exchange并于2012年重新推出时创建的交易所。它为证券和衍生品相关活动提供了受英国监管的场所，代表了ICAP向交易所基础设施的扩张。

• 2013

  LIBOR操纵指控

  ICAP与美国和英国当局就LIBOR相关操纵的指控达成和解。公司向美国商品期货交易委员会支付6500万美元，向英国金融行为监管局支付1400万英镑。美国司法部还对三名前雇员提出指控。

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• 2018

  被CME集团收购并购

  背景

  CME集团寻求将其衍生品市场特许经营权与NEX的电子交易、经纪和交易后基础设施相结合。

  采取的行动

  CME集团同意以约55亿美元的交易价值收购NEX集团，并于2018年11月2日完成收购。

  后续影响

  NEX不再作为独立的上市公司运营，其业务成为CME集团的一部分。

  Reported transaction value. Approximately US$5.5 billion (2018)

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• 2016

  公司更名为NEX集团战略

  背景

  前ICAP集团已扩展到电子交易、交易后处理、数据和金融科技。

  采取的行动

  公司名称从ICAP plc改为NEX Group plc。

  后续影响

  新身份将公司呈现为更广泛的金融市场技术和基础设施集团，而非主要是经纪商间经纪商。

  来源

• 2015

  出售混合声讯经纪和信息业务战略

  背景

  ICAP正在强调电子市场、交易后处理和技术，而非部分传统声讯经纪业务。

  采取的行动

  ICAP同意将其全球混合声讯经纪和信息业务出售给Tullett Prebon。

  后续影响

  此次处置支持了集团向电子和技术型金融市场服务的重新定位。

  来源

• 2012

  收购并重新推出Plus Stock Exchange并购

  背景

  ICAP寻求在受监管市场基础设施中发挥更广泛的作用。

  采取的行动

  ICAP收购Plus Stock Exchange，并重新推出为ICAP证券与衍生品交易所（ISDX）。

  后续影响

  集团在电子经纪和交易后业务之外运营一个英国受监管的投资交易所。

  来源

• 2007

  收购Traiana并购

  背景

  ICAP正在将业务从经纪扩展到交易后技术和机构工作流程服务。

  采取的行动

  ICAP以约2.47亿美元收购Traiana。

  后续影响

  此次收购增加了交易后处理、客户服务和交易软件能力。

  Acquisition price. US$247 million (2007)

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• 2006

  收购EBS并购

  背景

  ICAP寻求扩大其电子市场能力和在外汇交易中的存在。

  采取的行动

  ICAP收购了主要的电子外汇交易平台EBS。

  后续影响

  EBS成为集团主要的电子交易业务之一。

  来源

1. 1NEX Groupen.wikipedia.org