CI金融

CI金融是一家总部位于安大略省多伦多的加拿大投资管理和财富管理集团。它成立于1965年，前身为Universal Savings Fund Management Limited，从一家小型私人投资公司发展成为加拿大最大的独立金融服务机构之一。其业务包括共同基金、交易所交易基金、私募基金、另类投资、在线经纪、投资交易商服务、财务规划、机构交易和私人财富管理。 该公司于1994年以C.I. Fund Management的名称公开上市，其缩写代表Canadian International。通过收购和有机扩张，它在1990年代末和2000年代初迅速增长。重要交易包括1999年收购BPI Financial和2003年收购Assante Corporation的加拿大业务。这些交易扩大了CI的分销和咨询能力，并帮助其成为加拿大最大的基金管理公司之一。公司于2005年更名为CI金融，以反映其业务范围已超越传统的共同基金管理。 CI继续通过收购扩大其平台。Rockwater Capital在2007年增加了投资银行能力，而2010年收购Hartford Investments的加拿大业务则扩大了其投资管理平台。CI还与丰业银行建立了紧密的所有权关系，丰业银行于2008年收购了永明金融在CI的37%股份，随后在2014年出售了其大部分权益。在2010年代中期，CI通过First Asset Capital扩展到交易所交易基金，通过Grant Samuel Funds Management扩展到澳大利亚和新西兰，并通过Sentry Investments扩展到独立的加拿大投资管理。对BBS Securities、Virtual Brokers、Redpoint Investment Management和WisdomTree加拿大业务的收购和投资进一步扩展了集团的能力。 2020年，在首席执行官Kurt MacAlpine的领导下，进行了一次重大的战略重组。前CI Investments部门和First Asset合并为CI Global Asset Management。包括Cambridge Global Asset Management、Harbour Advisors、Sentry Investment Management和Signature Global Asset Management在内的几个精品品牌被纳入更广泛的运营结构。WealthBar和Virtual Brokers合并为CI Direct Investing，而BBS Securities更名为CI Investment Services。CI的私人财富业务组织为CI Private Wealth，Assante的业务品牌为CI Assante Wealth Management。 CI的运营模式围绕几个主要业务组织。CI Global Asset Management提供共同基金、ETF、私人基金和另类策略。CI Assante Wealth Management通过顾问提供建议和财富规划服务。CI Direct Investing结合了数字投资、经纪和财务规划能力。CI Investment Services为投资组合经理、介绍经纪商和机构客户提供经纪、托管、交易和交易商服务。CI Private Wealth服务于高净值个人和家庭，包括通过北美的私人财富咨询业务。 公司通过所有权权益和子公司进行国际扩张，包括澳大利亚的Grant Samuel Funds Management、Redpoint Investment Management以及美国的注册投资顾问业务。参考资料报告称，2024年管理及咨询资产约为4500亿加元，但该数字具有时间特定性，可能随市场价值、资金流动和报告范围而变化。CI曾在多伦多证券交易所上市，代码为CIX，并在纽约证券交易所上市，代码为CIXX。2025年，Mubadala Capital在获得所需监管批准后完成了私有化交易，结束了其上市公司的身份。

CI金融始于1965年，前身为Universal Savings Fund Management Limited。在最初的几十年里，它作为一家相对较小的私人投资公司运营。1994年，它以C.I. Fund Management的名称在多伦多证券交易所完成首次公开募股。缩写代表Canadian International。在接下来的九年里，公司通过扩张和收购大幅扩大了规模。 比尔·霍兰德于1999年成为首席执行官，并领导公司超过十年。那一年，CI以2.06亿加元收购了BPI Financial，创建了被称为加拿大第五大上市共同基金公司的实体。2003年，CI以8.46亿加元收购了Assante Corporation的加拿大业务，同时进行了另外两项交易。这些收购扩大了CI的分销网络，并帮助其成为加拿大第二大基金管理公司。2005年，公司更名为CI金融，以表明其业务已超越传统的共同基金管理。 CI在2000年代末和2010年代初拓宽了其金融服务平台。2007年以2.5亿加元收购了Rockwater Capital，增加了投资银行能力。2008年，永明金融将其在CI的37%权益以23亿加元出售给丰业银行。丰业银行旨在加强其财富管理业务。CI后来于2010年收购了Hartford Investments的加拿大业务。丰业银行在2014年出售了其在CI的大部分持股，部分原因归因于与CI管理层的不和。 公司在2015年6月达到了一个重要的规模里程碑，其报告的管理资产超过Mackenzie Investments，成为加拿大最大的独立投资管理公司。2015年晚些时候，CI收购了First Asset Capital Corp.，进入并扩大了其交易所交易基金业务。2016年，它收购了澳大利亚Grant Samuel Funds Management的80%权益，使集团在澳大利亚和新西兰的地位更加稳固。2017年，CI以7.8亿加元收购了Sentry Investments，总资产增加了约16%。它还收购了在线经纪商Virtual Brokers的母公司BBS Securities，支持其金融科技和直接投资的雄心。 国际和产品扩张在2019年继续。CI收购了澳大利亚全球股票经理Redpoint Investment Management的49%股份，并收购了WisdomTree Investments的加拿大业务。CI保留了WisdomTree ETF产品线及其现有的投资目标和策略。这些交易补充了集团早期在ETF、数字经纪和专业投资精品店方面的扩张。 从2020年开始，首席执行官Kurt MacAlpine监督了一次战略重组。CI Investments和CI First Asset合并为CI Global Asset Management。前精品品牌Cambridge Global Asset Management、Harbour Advisors、Sentry Investment Management和Signature Global Asset Management被纳入新结构，而不是继续作为独立的品牌。Assante Wealth Management成为CI Assante Wealth Management。CI收购了WealthBar剩余的25%股份，并将WealthBar与Virtual Brokers合并为CI Direct Investing。BBS Securities更名为CI Investment Services，而Stonegate Private Counsel和CI的美国注册投资顾问业务则组织在CI Private Wealth之下。 CI还面临监管和投资者赔偿问题。2004年，安大略省证券委员会批准了一项关于第三方在CI管理的某些共同基金中进行市场择时交易的和解。CI同意向受影响的投资者支付4930万加元。2016年，CI就某些基金资产净值计算错误达成无异议和解，涉及2009年至2015年间的利息收入。该安排向约36万名投资者提供了1.56亿加元，另向委员会自愿支付800万加元。 参考资料报告称，CI在2024年拥有约4500亿加元的管理和咨询资产。CI曾在多伦多证券交易所上市，代码为CIX，在纽约证券交易所上市，代码为CIXX，并曾被纳入S&P/TSX综合指数。2025年7月，公司宣布已获得Mubadala Capital私有化交易的监管批准。收购于2025年8月完成，股东根据安排获得每股32加元的现金要约。CI因此不再是上市公司，成为Mubadala投资集团的一部分。

• 2025

  CI成为私营公司

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  Mubadala Capital完成了私有化交易，结束了CI金融的公开上市。

• 2020

  运营模式重组

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI整合并更名了多个部门，创建了当前围绕资产管理、直接投资、交易商服务和私人财富的多平台结构。

• 2017

  收购Sentry Investments和BBS Securities

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI收购了Sentry Investments和BBS Securities，扩大了投资管理和在线经纪业务。

• 2016

  澳大利亚和新西兰扩张

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI购买了Grant Samuel Funds Management的80%权益。

• 2015

  扩展至ETF

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI收购了First Asset Capital Corp.，增加了更大的交易所交易基金能力。

• 2005

  公司更名为CI金融

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  新名称反映了公司已超越其最初的基金管理身份。

• 2003

  收购Assante加拿大业务

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  收购Assante的加拿大业务增强了CI的咨询和分销能力。

• 1999

  收购BPI Financial

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI收购了BPI Financial，大幅提升了其在加拿大公共共同基金领域的地位。

• 1994

  首次公开募股

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  公司以C.I. Fund Management的名称在多伦多证券交易所上市。

• 1965

  Universal Savings Fund Management成立

  [1]CI Financialen.wikipedia.org

  CI金融的起源可追溯至Universal Savings Fund Management Limited的成立。

一个多元化的多渠道投资和财富管理平台，提供从零售基金和数字经纪到机构服务和私人财富咨询的产品。

• 资产管理 · 2020

  CI Global Asset Management

  CI的主要资产管理平台，由CI Investments和CI First Asset合并而成。它为零售、咨询和机构渠道提供共同基金、交易所交易基金、私人基金、另类投资和其他管理策略。前精品品牌如Cambridge Global Asset Management、Harbour Advisors、Sentry Investment Management和Signature Global Asset Management已纳入更广泛的运营结构。

• 财富管理 · 2020

  CI Assante Wealth Management

  更名后的Assante财富管理业务通过顾问主导的模式提供投资建议、财务规划及相关财富服务。它服务于寻求持续投资组合指导和更广泛财务规划的零售和高净值客户。

• 在线经纪和数字财富管理 · 2020

  CI Direct Investing

  通过合并WealthBar和Virtual Brokers创建的直接面向投资者的平台。其能力包括在线经纪、自主投资、数字财富管理和财务规划服务。

• 经纪交易商服务 · 2020

  CI Investment Services

  更名后的BBS Securities业务为投资组合经理、介绍经纪商和机构投资者提供经纪和交易服务。它支持需要市场准入和相关交易商基础设施的专业投资公司。

• 私人财富管理 · 2020

  CI Private Wealth

  服务于高净值个人和家庭的私人财富平台。它汇集了Stonegate Private Counsel和CI的美国注册投资顾问业务，提供建议、投资组合管理、规划及相关服务。

• 2016

  共同基金资产净值计算和解

  CI在2009年至2015年期间，某些共同基金的资产净值计算未正确计入利息收入，达成了无异议和解。该安排向约36万名投资者提供了1.56亿加元，另向安大略省证券委员会自愿支付800万加元。

  来源

• 2004

  市场择时和解

  安大略省证券委员会批准了一项涉及第三方在CI管理的某些共同基金中进行市场择时交易的和解。CI同意向受影响的投资者提供4930万加元。

  来源

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• 2025

  接受Mubadala Capital的私有化交易并购

  背景

  CI是一家在加拿大和美国上市的上市投资管理集团。

  采取的行动

  在获得监管批准后，CI与Mubadala Capital完成了安排计划交易，成为私营公司。

  后续影响

  CI退出公开市场，成为Mubadala投资集团的一部分。参考资料称，股东将获得每股32.00加元的现金。

  Cash consideration per share. C$32.00 (2025 take-private transaction)

  来源

• 2020

  将运营业务整合到新平台下战略

  背景

  CI寻求简化其品牌架构，并连接其资产管理、数字投资、交易商和私人财富能力。

  采取的行动

  CI通过合并、更名和组织变革创建了CI Global Asset Management、CI Direct Investing、CI Investment Services、CI Private Wealth和CI Assante Wealth Management。

  后续影响

  重组降低了几个传统精品品牌的知名度，并创建了集团当前的部门结构。

  来源

• 2005

  采用CI金融名称战略

  背景

  公司已扩展到其最初的共同基金管理活动之外。

  采取的行动

  它将公司名称从C.I. Fund Management改为CI金融。

  后续影响

  该名称将公司定位为更广泛的投资和财富管理集团。

  来源

• 2022-02-22

  CI Financial公布创纪录的第四季度业绩[3]CI Financial公布创纪录的第四季度业绩investmentnews.com

  报道日期：2022-02-22

  CI Financial公布创纪录的第四季度财务业绩，并称截至季度末其美国业务资产为1190亿美元，成为公司最大的业务部门。

• 2021-09-14

  CI Financial宣布收购Portola Partners[4]CI Financial宣布收购Portola Partnersinvestmentnews.com

  报道日期：2021-09-14

  CI Financial宣布收购位于门洛帕克、管理资产达52亿美元的注册投资顾问公司Portola Partners。交易预计于当月稍后完成，须取得监管批准并符合惯常交割条件；交易条款未披露。

• 2021-08-10

  CI Financial宣布收购Budros Ruhlin & Roe[5]CI Financial宣布收购Budros Ruhlin & Roeinvestmentnews.com

  报道日期：2021-08-10

  CI Financial宣布收购总部位于俄亥俄州哥伦布市、管理资产达34亿美元的注册投资顾问公司Budros Ruhlin & Roe。交易预计于2021年底前完成。

• 2021-03-09

  Galaxy Digital与CI Financial合作推出比特币ETF[6]Galaxy Digital与CI Financial合作推出比特币ETFfinance.sina.com.cn

  报道日期：2021-03-09

  Galaxy Digital与CI Financial合作推出CI Galaxy Bitcoin ETF；报道称该ETF可能于当周开始交易。

• 2020-11-11

  CI Financial宣布收购Roosevelt Investment Group[7]CI Financial宣布收购Roosevelt Investment Groupinvestmentnews.com

  报道日期：2020-11-11

  CI Financial宣布收购纽约公司Roosevelt Investment Group，该公司管理资产达27亿美元。报道指出该交易尚待完成。

• 2020-09-18

  CI Financial完成对Balasa Dinverno Foltz的收购[8]CI Financial完成对Balasa Dinverno Foltz的收购wealthmanagement.com

  报道日期：2020-09-18

  CI Financial确认已完成对位于伊利诺伊州伊塔斯卡的注册投资顾问公司Balasa Dinverno Foltz的收购。

• 2020-09-16

  CI Financial完成对BDF的收购[9]CI Financial完成对BDF的收购prnewswire.com

  报道日期：2020-09-16

  CI Financial宣布完成对位于伊利诺伊州伊塔斯卡的私人财富管理公司Balasa Dinverno Foltz LLC的收购。

• 2020-07-02

  CI Financial完成收购Congress Wealth Management权益[10]CI Financial完成收购Congress Wealth Management权益prnewswire.com

  报道日期：2020-07-08

  CI Financial完成对美国注册投资顾问公司Congress Wealth Management战略权益的收购。该交易于2020年7月2日完成交割。

1. 1CI Financialen.wikipedia.org
2. 2CI Financial official websitecifinancial.com
3. 3CI Financial公布创纪录的第四季度业绩investmentnews.com
4. 4CI Financial宣布收购Portola Partnersinvestmentnews.com
5. 5CI Financial宣布收购Budros Ruhlin & Roeinvestmentnews.com
6. 6Galaxy Digital与CI Financial合作推出比特币ETFfinance.sina.com.cn
7. 7CI Financial宣布收购Roosevelt Investment Groupinvestmentnews.com
8. 8CI Financial完成对Balasa Dinverno Foltz的收购wealthmanagement.com
9. 9CI Financial完成对BDF的收购prnewswire.com
10. 10CI Financial完成收购Congress Wealth Management权益prnewswire.com