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阿默普莱斯金融

争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

返回词条共 11 条

  1. 2026

    Citizens Securities 就前顾问事宜起诉 Ameriprise

    提起诉讼

    Citizens Securities 在马萨诸塞州联邦法院对 Ameriprise Financial 及前顾问 Darrell Smith 提起诉讼。据 Citizens 称，Smith 加入 Ameriprise 后招揽了其原有客户，且 Ameriprise 使用了 Citizens 的商业秘密并采取不公平竞争手段。该案涉及 Citizens 对这名顾问及该公司提出的指控。

    Citizens Securities 在马萨诸塞州联邦法院起诉 Ameriprise Financial 及前顾问 Darrell Smith。Citizens 指称，Smith 加入 Ameriprise 后招揽其原有客户，且 Ameriprise 使用了 Citizens 的商业秘密并采取不公平竞争手段。

    品牌回应

    • 否认 — Ameriprise

      Reached for comment, an Ameriprise spokeswoman said in a statement: “We will be filing our response in court shortly, which will articulate why we believe this case is without merit."

    来源摘录

    • Citizen Securities (a broker/dealer wholly-owned subsidiary of Citizens Bank) filed the suit against Ameriprise and its former employee, Darrell Smith, in Massachusetts federal court last week, and claimed Ameriprise used “unfair methods of competition and committed unfair acts” when allegedly using Citizens’ trade secrets.
    • Edward Jones is suing an ex-advisor, accusing him of violating a non-solicitation agreement with, the firm alleges, the active help of his new employer, Ameriprise.
    • The firm’s lawsuit alleges that Clyburn, who had worked at Edward Jones for 10 years before joining Ameriprise, signed an employment agreement that included a one-year non-solicitation clause. Edward Jones claims Clyburn copied client contact information and took it with him to his new employer in violation of his employment agreements.
    来源

  2. 2018

    高费用基金配置和解

    Ameriprise 支付23万美元，以解决 SEC 关于客户被配置到高费用基金的指控。

    来源

  3. 2018

    零售资产保护和解

    Ameriprise 支付450万美元，以解决未能保护零售投资者资产免受代表欺诈行为侵害的指控。

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  4. 2016

    劳工部薪酬歧视和解

    公司同意支付据报道的补薪，此前劳工部事项指控20名黑人员工的薪酬低于类似情况的白人员工。

    来源

  5. 2015

    员工 401(k) 费用诉讼和解

    Ameriprise 支付据报道为2750万美元，以解决指控员工在公司 401(k) 计划中被收取过高费用的诉讼。

    来源

  6. 2011

    Securities America 私募配售和解

    Securities America 及其控股公司就 Medical Capital 和 Provident Royalties 发行的私募配售证券达成和解，产生了据报道的税前费用。

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  7. 2009

    未披露的 REIT 收入分成和解

    Ameriprise 同意支付1730万美元，此前 SEC 执法行动涉及与某些房地产投资信托销售相关的未披露收入分成。

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  8. 2008

    Reserve Primary Fund 投资者支持

    金融危机期间，Ameriprise 自愿支付高达3300万美元，以覆盖与 Reserve Primary Fund 相关的投资者损失。

    来源

  9. 2006

    客户数据笔记本电脑事件

    公司就与约23万名客户相关的数据被盗笔记本电脑事件达成和解。

    来源

  10. 2005

    自有共同基金推荐和解

    新罕布什尔州与 Ameriprise Financial Advisors 达成据报道为740万美元的和解，涉及顾问因推荐表现不佳的自有共同基金而获得奖励的指控。

    来源

  11. 2005

    市场择时和经纪业务实践和解

    Ameriprise 同意据报道涉及 SEC 市场择时指控、州罚款和 NASD 关于共同基金和股票销售实践指控的和解。

    来源