Wedbush Securities

争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

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2024
证券报告准确性和及时性和解
Wedbush同意支付42.5万美元，涉及2009年至2022年期间证券报告发布不准确和延迟的指控。
来源
2023
电汇验证案
Wedbush同意支付35万美元罚款，该案涉及批准约660万美元的电汇，据称由黑客在缺乏充分验证的情况下提交。
来源
2018
FINRA客户保护和净资本和解
FINRA因发现净资本不足、客户储备计算不准确以及监管和记录保存系统不完善，对Wedbush处以150万美元罚款。公司在不承认或否认不当行为的情况下达成和解。
来源