大华继显的争议事件
以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。
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2025
与2023年新加坡洗钱案相关的罚款
新加坡金融管理局因与2023年涉及超过30亿新元资产的案件相关的客户反洗钱管控缺陷，处以285万新元罚款。调查结果包括财富来源核实不足、可疑交易警报调查不充分、可疑交易报告跟进不力、风险缓解延迟以及风险分类不准确。
2022
反洗钱及商业行为执法
新加坡金融管理局因大华继显违反证券商业行为义务以及反洗钱和打击恐怖主义融资管控，对其处以37.5万新元罚款。监管机构指出在检测和报告可疑交易、核实高风险客户财富来源以及处理可能掩盖受益所有权的名义人安排方面存在缺陷。