TD Ameritrade
TD Ameritrade 是一家美国在线经纪和电子交易品牌，于2020年成为嘉信理财（Charles Schwab Corporation）的一部分。
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概览
TD Ameritrade 是一家美国金融服务和在线经纪品牌，服务于个人投资者、活跃交易者和投资专业人士。其业务以股票、交易所交易基金、期权、共同基金、债券、期货、外汇及其他金融工具的电子交易为核心，并通过网络、移动设备、电话和专业平台提供支持。 公司始于1975年，由乔·里基茨（Joe Ricketts）创立，当时名为 First Omaha Securities。公司发展了以技术为导向的经纪模式，并于1983年成立了 Ameritrade Clearing。1988年，公司推出了按键式电话系统，用于获取市场报价和输入订单，这是在传统全方位服务经纪办公室之外使证券交易更加便捷的早期尝试。Ameritrade 于1997年3月通过首次公开募股成为上市公司。 一个决定性的转变发生在2006年，当时 Ameritrade 从多伦多道明银行收购了 TD Waterhouse 的美国业务。合并后的公司采用了 TD Ameritrade 的名称，而道明银行集团获得了39%的所有权。该交易扩大了公司的客户群，并巩固了其作为美国主要折扣经纪商的地位。TD Ameritrade 随后通过收购和平台开发拓宽了其技术和产品供应，包括2009年收购 thinkorswim（一个以面向活跃和衍生品交易者的工具而闻名的交易平台），以及2017年收购 Scottrade 的经纪业务。 该品牌的公众形象强调投资者教育、自主投资、透明工具和技术驱动的市场准入。其产品包括标准经纪账户、退休账户、管理投资服务、研究、市场数据、教育内容和高级交易软件。Thinkorswim 成为其最知名的平台之一，尤其是在活跃交易者和期权用户中。 TD Ameritrade 也面临过重大的法律、监管和声誉问题。2007年的一次数据泄露暴露了敏感的客户信息，导致诉讼和后来的和解。在2008年金融危机期间，该公司还因与 Reserve 家族基金相关的营销和分销而受到批评。关于拍卖利率证券的另一起诉讼在2009年导致了大规模和解和证券回购计划。这些事件使客户保护、产品适宜性、利益冲突和信息安全成为围绕该公司的审查焦点。 嘉信理财于2019年宣布收购 TD Ameritrade，交易于2020年完成。收购后，客户账户和服务逐步迁移至嘉信理财。TD Ameritrade 平台最终于2024年5月关闭。因此，该前品牌在美国零售经纪历史上仍然具有重要意义，但已不再是一家独立的运营公司。
沿革
TD Ameritrade 的历史可追溯至1975年由乔·里基茨创立的 First Omaha Securities。该公司采用折扣经纪和技术导向的模式，而非主要依赖传统的分支机构建议。1983年，它成立了 Ameritrade Clearing 作为中央对手方清算经纪商。五年后，它推出了按键式电话报价和订单输入服务，在消费者互联网普及之前扩展了客户的电子访问。 公司于1997年3月上市。其最重要的战略交易发生在2006年，当时 Ameritrade 从多伦多道明银行收购了 TD Waterhouse 的美国经纪业务。合并后的公司更名为 TD Ameritrade，道明银行集团获得了39%的股份。Ameritrade 的加拿大业务被转让给道明银行，并与 TD Waterhouse Canada 合并。新结构使该品牌获得了更大的客户群，并在美国零售经纪市场中占据了更强势的地位。 合并后的增长包括平台投资和收购。2009年1月，TD Ameritrade 以现金加股票的交易收购了 thinkorswim。该平台为活跃交易者增加了复杂的图表、分析、期权工具和订单管理功能。2013年，公司在奥马哈开设了新的总部设施。2017年，它收购了 Scottrade 的经纪部门，进一步扩大了零售经纪规模。2018年，TD Ameritrade 和 Havas 在比特币区块链中投放了一则广告，这是一次将经纪品牌与新兴数字资产技术联系起来的非传统营销实验。 公司的历史还包括几起重大争议。2007年11月，它披露黑客获取了敏感的客户数据。一起集体诉讼后来在2011年达成和解，为遭受身份盗窃的客户提供赔偿，尽管和解金的分配受到批评。在2008年金融危机期间，客户面临 Reserve Primary Fund 和 Reserve Yield Plus 的问题。TD Ameritrade 曾推广或分销关联的 Reserve 产品，批评者声称佣金和产品描述造成了利益冲突或歪曲了投资风险。Reserve Primary Fund 因与雷曼兄弟证券相关的损失而跌破净值，而 Reserve Yield Plus 价值下跌。TD Ameritrade 于2008年同意赔偿某些 Reserve Primary Fund 损失，并于2011年就 Reserve Yield Plus 与美国证券交易委员会的一项调查达成和解。该基金于2016年进行了最终分配。 2009年，TD Ameritrade 就拍卖利率证券的营销索赔达成和解。解决方案包括支付约4.56亿美元并回购受影响的证券。这些事件导致了对经纪产品营销、客户披露和利益冲突的更广泛审查。 领导层多次更迭。乔·莫利亚于2008年卸任首席执行官并成为董事长，弗雷德里克·汤姆奇克接任首席执行官。蒂姆·霍基于2016年成为首席执行官。霍基于2020年因与董事会在公司增长问题上存在分歧而辞职，莫利亚于同年7月退休。 嘉信理财于2019年宣布收购 TD Ameritrade。交易于2020年完成，之后嘉信理财整合了业务并转移了客户账户。TD Ameritrade 平台于2024年5月关闭。该品牌作为独立经纪商现已不复存在，但其技术、客户关系和产品历史构成了合并后的嘉信理财业务的一部分。
- 2024
TD Ameritrade 平台停用
[1]在客户账户迁移至嘉信理财后，该平台于5月关闭。
- 2020
被嘉信理财收购
[1]嘉信理财完成了对 TD Ameritrade 的收购。
- 2017
收购 Scottrade 经纪部门
[1]此次收购扩大了 TD Ameritrade 的零售经纪规模。
- 2013
奥马哈总部开业
[1]TD Ameritrade 在奥马哈开设了新的总部设施。
- 2009
收购 thinkorswim
[1]公司收购了 thinkorswim，增加了先进的活跃交易平台。
- 2006
收购 TD Waterhouse 美国业务
[1]Ameritrade 收购了 TD Waterhouse 的美国业务，并采用了 TD Ameritrade 的名称。
- 1997
首次公开募股
[1]Ameritrade 于3月成为上市公司。
- 1988
推出电话报价和订单输入系统
[1]客户可以通过按键式电话系统获取报价和输入订单。
- 1983
Ameritrade Clearing 成立
[1]公司成立了中央对手方清算经纪业务。
- 1975
First Omaha Securities 成立
[1]乔·里基茨创立了后来发展为 TD Ameritrade 的经纪公司。
产品与定位
以技术为主导，面向零售投资者的自主投资和活跃交易，辅以教育资源和专业级市场工具。
在线经纪
TD Ameritrade 经纪账户
核心产品为自主投资者提供应税经纪账户以及广泛的证券访问，包括股票、交易所交易基金、期权、共同基金、债券、期货和外汇。账户支持在线研究、市场数据、教育内容和电子订单执行。
交易平台 · 2009
thinkorswim
thinkorswim 于2009年被收购，是 TD Ameritrade 最知名的先进交易平台。它通过复杂的图表、技术分析、期权分析、策略工具、流式数据和可配置的订单输入功能服务于活跃交易者。该平台成为交易期权和其他复杂工具的客户的重要差异化因素。
移动交易
TD Ameritrade 移动端
移动产品将账户监控、研究、报价、投资组合管理和交易执行扩展到智能手机和平板电脑。它构成了公司更广泛努力的一部分，使自主投资在桌面、网络、电话和移动渠道上均可使用。
投资服务
退休和管理投资服务
TD Ameritrade 提供个人退休账户以及为寻求投资组合指导或管理投资解决方案的客户提供服务，而不仅仅是纯粹的自主交易。这些产品补充了公司的经纪基础设施和投资者教育资源。
争议事件
2020
客户登录信息据报被在线出售
有报道称 TD Ameritrade 客户登录信息在暗网上被提供。
2009
拍卖利率证券和解
公司通过支付和回购受影响证券的计划，解决了关于拍卖利率证券被作为短期投资营销的指控。
2008
Reserve 基金损失和产品营销审查
当 Reserve Primary Fund 跌破净值且 Reserve Yield Plus 价值下跌时，客户受到影响。批评者声称 TD Ameritrade 的产品营销、佣金和描述造成了利益冲突或低估了风险。
2007
客户信息泄露
黑客获取了大量客户信息，包括个人身份数据和交易活动。后来的集体诉讼和解为遭受身份盗窃的客户提供了赔偿。
营销活动
品牌决策
2019
同意被嘉信理财收购并购背景
零售经纪行业的整合和竞争促使 TD Ameritrade 和嘉信理财寻求合并。
采取的行动
嘉信理财宣布收购 TD Ameritrade，交易于2020年完成。
后续影响
客户账户和服务迁移至嘉信理财，TD Ameritrade 平台于2024年5月关闭。
2017
收购 Scottrade 经纪部门并购背景
TD Ameritrade 寻求额外的零售经纪规模和客户关系。
采取的行动
公司收购了 Scottrade 的股票经纪部门。
后续影响
该交易扩大了 TD Ameritrade 在美国零售投资者中的影响力。
2009
收购 thinkorswim并购背景
公司希望加强其技术并吸引活跃交易者。
采取的行动
TD Ameritrade 以现金加股票的交易收购了 thinkorswim。
后续影响
thinkorswim 成为高级交易和期权活动的旗舰平台。
Transaction value. Approximately $606 million (2009 acquisition)
2006
收购 TD Waterhouse 美国业务并购背景
Ameritrade 寻求通过合并 TD Waterhouse 的美国业务来扩大在美国零售经纪领域的规模。
采取的行动
收购完成，合并后的业务更名为 TD Ameritrade，道明银行集团获得39%的股份。
后续影响
该交易创造了 TD Ameritrade 品牌，并成为其后续扩张的基础。
近期事件
- 尚未确定
Schwab在整合TD Ameritrade期间裁员[2]
报道日期：
Charles Schwab在继续整合TD Ameritrade期间进行了新一轮裁员，涉及销售高管和数字服务团队成员；Schwab未披露被裁岗位总数。
- 尚未确定
TD Ameritrade公布第一季度业绩[5]
TD Ameritrade公布第一季度业绩，净营收为14.8亿美元，每股收益为0.82美元。报道指出，营收同比增长，而每股收益下降。
德美利证券任命Stephen Boyle为临时CEO[6]
报道日期：
德美利证券任命公司执行副总裁兼首席财务官Stephen Boyle为临时总裁兼首席执行官，即刻生效；他将指导管理团队完成2020财年计划及与嘉信理财的整合计划。
来源14 个来源
- 1TD Ameritradeen.wikipedia.org
- 2Schwab在整合TD Ameritrade期间裁员wealthmanagement.com
- 3嘉信理财宣布裁员wishtv.com
- 4嘉信理财完成对TD Ameritrade的收购learnbonds.com
- 5TD Ameritrade公布第一季度业绩forex.cnfol.com
- 6德美利证券任命Stephen Boyle为临时CEOfinance.sina.com.cn
- 7德美利证券宣布跟进嘉信理财的免佣交易优惠latimes.com
- 83.5万亿美元券商巨头即将诞生!嘉信理财收购计划将于明年完成forex.cnfol.com
- 9嘉信理财（SCHW.US）宣布260亿收购宏达理财（AMTD.US）或引领经纪行业整合潮流_个股资讯_市场_中金在线sc.stock.cnfol.com
- 10嘉信理财宣布260亿收购宏达理财finance.sina.com.cn
- 11嘉信理财宣布以260亿美元全股票收购德美利证券finance.sina.com.cn
- 12Charles Schwab strikes a $26 billion deal to acquire TD Ameritradebusinessinsider.com
- 13US Brokerage Firm Charles Schwab Acquires Rival TD Ameritrade For $26 Bnibtimes.com
- 14US brokerage firm Charles Schwab acquires rival TD Ameritrade for USD 26 blnbusiness-standard.com
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