SVB金融集团

SVB金融集团是一家美国金融服务控股公司，围绕硅谷银行建立，硅谷银行是一家商业银行，专门服务于与科技、生命科学、风险投资、私募股权以及其他创新驱动行业相关的公司、投资者和专业人士。该集团于1982年以Silicon Valley Bancshares的名义成立，硅谷银行于1983年作为其全资银行子公司注册成立。随着时间的推移，该组织从商业银行扩展到私人银行、财富管理、投资银行、证券研究、风险投资和基金管理服务。 该公司通过对风险投资支持的企业及其金融生态系统的深入了解来实现差异化。硅谷银行向初创企业及其投资者提供存款账户、信贷便利、资金管理服务、外汇服务和其他银行产品。相关业务服务于高净值个人、私募股权和风险投资专业人士、机构投资者以及医疗保健和科技公司。这种专业化使SVB在创新经济中建立了牢固的关系，但也使其面临相对集中的客户群和风险投资支持企业的融资模式的重大风险。 该控股公司于1988年上市，后来于2005年更名为SVB金融集团，以反映其不断扩大的业务模式。其主要的公司发展包括投资银行业务的创建和扩展、进入私人银行业务、2019年收购Leerink Partners、2021年收购Boston Private Financial Holdings，以及同年收购研究公司MoffettNathanson。SVB Leerink于2022年更名为SVB Securities。 该集团的决定性事件发生在2023年3月。硅谷银行在宣布旨在加强其资产负债表的行动后，经历了异常迅速的存款挤兑。加州金融保护与创新部于2023年3月10日关闭了该银行，并指定联邦存款保险公司为接管人。该银行的业务被转移至一家过桥银行，随后出售给第一公民银行。控股公司本身并未进入FDIC接管程序，但失去了其主要银行子公司，并在当局控制共享场所后将总部从圣克拉拉迁至纽约市。 SVB金融集团于2023年3月17日申请第11章破产保护。随后，它为其剩余业务寻求单独的出售和重组安排。SVB Securities通过管理层主导的交易出售，并成为Leerink Partners。SVB Capital通过涉及与Pinegrove Capital Partners有关联的新成立实体的交易转移，据报道获得了Brookfield Asset Management和Sequoia Heritage的财务支持。该公司还同意将SVB Global Services India出售给First Citizens BancShares。2024年8月，美国破产法官授权该公司向债权人分配资产并结束破产程序。因此，SVB金融集团作为历史企业实体和破产财产而存在，而不是作为2023年3月之前存在的运营银行控股公司。

SVB金融集团始于Silicon Valley Bancshares，由比尔·比格斯塔夫和罗伯特·梅德里斯于1982年4月23日创立。据报道，创始人在打扑克时萌生了这个想法，旨在满足新兴硅谷经济中公司和企业家的财务需求。硅谷银行于1983年10月17日作为全资子公司注册成立。 该公司于1988年完成首次公开募股，筹集约600万美元。其股票受益于互联网繁荣期间科技和风险投资支持企业的扩张，尽管在科技泡沫破裂时股价下跌了约一半。该公司于1999年在特拉华州重新注册。肯·威尔科克斯于2000年成为首席执行官。 SVB在2000年代扩大了其活动。其投资银行业务通过2001年收购Palo Alto Alliant Partners而扩展，后者更名为SVB Alliant。2002年，该公司正式进入私人银行业务，建立在与风险投资者、企业家和其他富裕客户的关系之上。SVB Alliant后来于2007年停止运营。在全球金融危机期间，美国财政部于2008年12月通过问题资产救助计划向SVB Financial投资2.35亿美元。该公司于2009年12月回购了政府的股份和认股权证，资金包括3亿美元的股票发行。 2005年5月31日，Silicon Valley Bankshares更名为SVB金融集团。这一变化反映了将公司呈现为多元化金融服务集团而非仅仅是商业银行母公司的努力。格雷格·贝克尔后来成为首席执行官，并带领公司经历了与科技、医疗保健、风险投资和私募股权相关的快速扩张时期。 该集团通过2019年1月收购专注于医疗保健的投资银行Leerink Partners，更实质性地重新进入投资银行业务。该业务更名为SVB Leerink，后来于2022年2月更名为SVB Securities。2021年，SVB收购了Boston Private Financial Holdings，并将Boston Private Bank & Trust Company整合到硅谷银行和SVB Private中。它还收购了专注于媒体和电信的研究公司MoffettNathanson。这些交易扩大了集团的私人银行、财富管理、投资银行和研究能力。 该公司的商业模式与风险投资支持的经济日益紧密相连。在2023年之前的科技和风险投资扩张期间，来自初创企业及其投资者的存款迅速增长，而银行将其资产的很大一部分投资于证券。当风险投资资金减弱且存款人开始提取现金时，银行面临筹集流动性和加强资本的压力。关于证券出售和拟议资本筹集的公告引发了信心的迅速丧失和前所未有的提款速度。 2023年3月10日，加州监管机构关闭了硅谷银行，并任命FDIC为接管人。银行的存款和资产被转移至过桥银行，第一公民银行后来收购了运营银行。控股公司不在FDIC接管范围内，但该失败使其失去了主要子公司，并导致集团在接管人没收共享场所后将总部从圣克拉拉迁至纽约市。SVB金融集团开始研究出售SVB Capital和SVB Securities，并于2023年3月17日申请第11章破产。 破产程序分离了剩余业务。SVB Securities通过由杰弗里·莱林克领导的管理层收购出售，并更名为Leerink Partners。MoffettNathanson未包含在该交易中。2024年，SVB Financial宣布涉及SVB Capital和SVB Global Services India的交易。SVB Capital投资平台将转移至一家新成立的Pinegrove关联实体，而印度子公司同意出售给First Citizens BancShares。2024年8月，破产法院授权向债权人分配资产并结束案件。因此，该企业集团不再作为独立的银行组织运营。

• 2024

  破产结束

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  美国法官批准将资产转移给债权人并结束破产程序。

• 2023

  硅谷银行倒闭

  [2]FDIC press release on Silicon Valley Bank receivershipfdic.gov

  快速存款挤兑导致监管机构关闭硅谷银行并任命FDIC为接管人。

• 2023

  第11章申请

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  SVB金融集团在失去其主要银行子公司后寻求破产保护。

• 2021

  扩大私人银行和研究业务

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  集团收购了Boston Private Financial Holdings和MoffettNathanson。

• 2019

  收购Leerink Partners

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  SVB Financial收购了医疗保健投资银行Leerink Partners，并将其更名为SVB Leerink。

• 2008

  获得TARP投资

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  美国财政部通过问题资产救助计划向公司投资2.35亿美元。

• 2005

  更名为SVB金融集团

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  Silicon Valley Bankshares采用SVB金融集团名称以反映其更广泛的金融服务活动。

• 1999

  在特拉华州重新注册

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  公司将其法定注册地改为特拉华州。

• 1988

  首次公开募股

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  公司上市并筹集约600万美元。

• 1983

  硅谷银行注册成立

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  硅谷银行作为集团的全资银行子公司成立。

• 1982

  Silicon Valley Bancshares成立

  [1]SVB Financial Groupen.wikipedia.org

  比尔·比格斯塔夫和罗伯特·梅德里斯创立了后来成为SVB金融集团的公司。

面向科技、生命科学、风险投资、私募股权和其他创新经济客户的专业金融服务平台。

• 商业银行 · 1983

  硅谷银行

  集团截至2023年3月的主要运营业务。硅谷银行向初创企业、科技公司、生命科学企业、风险投资公司、私募股权基金及其创始人和员工提供存款、贷款、资金管理、支付、外汇和其他银行服务。它于2023年3月进入FDIC接管程序，其运营业务随后被第一公民银行收购。

• 私人银行与财富管理 · 2002

  SVB Private

  面向企业家、风险投资者、私募股权专业人士和高净值个人的私人银行和财富管理平台。其服务与硅谷银行及相关业务（包括SVB Investment Services和SVB Wealth）相关联。SVB Private被接管并通过First Citizens交易转移。

• 投资银行与证券研究 · 2019

  SVB Securities

  集团的投资银行和研究业务，特别专注于医疗保健及相关行业。它起源于收购Leerink Partners，以SVB Leerink运营，并于2022年更名为SVB Securities。它于2023年通过管理层收购出售，并成为Leerink Partners。

• 风险投资与基金管理

  SVB Capital

  集团的风险投资平台，与创新经济中的基金和公司投资相关。在破产重组期间，该平台的控制权转移至与Pinegrove Capital Partners有关联的新成立实体。

• 股票研究 · 2021

  MoffettNathanson

  SVB金融集团于2021年收购的媒体和电信研究业务。它未包含在2023年SVB Securities的出售中。

• 2023

  硅谷银行倒闭

  硅谷银行在2023年3月遭遇快速存款挤兑，并被加州监管机构关闭。该事件成为美国资产规模最大的银行倒闭案之一，引发了对该银行利率风险、流动性管理、存款人集中度、治理、监管和沟通的严格审查。

  来源

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• 2023

  第11章重组其他

  背景

  硅谷银行的倒闭使SVB金融集团失去了主要运营子公司，其剩余业务受债权人和法院程序约束。

  采取的行动

  控股公司申请第11章保护，并为SVB Securities、SVB Capital和SVB Global Services India寻求单独的交易。

  后续影响

  剩余业务被出售或转移，破产程序于2024年获准结束。

  来源

• 2021

  收购Boston Private和MoffettNathanson并购

  背景

  集团寻求更广泛的私人银行、财富管理和研究能力。

  采取的行动

  SVB收购了Boston Private Financial Holdings和媒体及电信研究公司MoffettNathanson。

  后续影响

  Boston Private的银行被整合到硅谷银行和SVB Private中，而MoffettNathanson仍不在SVB Securities出售范围内。

  来源

• 2019

  收购Leerink Partners并购

  背景

  SVB寻求扩大其投资银行能力，特别是在医疗保健和生命科学领域。

  采取的行动

  SVB Financial收购了Leerink Partners，并将其作为SVB Leerink运营。

  后续影响

  该业务后来成为SVB Securities，并在破产期间从集团中分离。

  来源

• 2005

  更名为SVB金融集团战略

  背景

  公司已从最初的商业银行身份扩展到私人银行、投资银行和其他金融服务。

  采取的行动

  Silicon Valley Bankshares将其公司名称更改为SVB金融集团。

  后续影响

  新名称强调了多元化的集团结构，而硅谷银行仍然是主要的运营子公司。

  来源

• 2022-01-11

  Bolster宣布完成1,100万美元B轮融资[4]Bolster宣布完成1,100万美元B轮融资prweb.com

  报道日期：2022-01-11

  Bolster宣布获得1,100万美元B轮融资，由Foundry领投，现有及新投资者参与。

• 2021-12-13

  SVB Financial Group宣布收购MoffettNathanson[5]SVB Financial Group宣布收购MoffettNathansonlightreading.com

  报道日期：2021-12-13

  SVB Financial Group宣布收购MoffettNathanson LLC，并表示此举将使SVB Leerink得以扩大研究覆盖范围，纳入医疗保健与科技产业公司。

• 2020-05-11

  SVB Financial Group任命Alison Davis为董事会成员[6]SVB Financial Group任命Alison Davis为董事会成员prnewswire.com

  报道日期：2020-05-11

  SVB Financial Group任命Alison Davis为董事会成员，任命于2020年5月11日生效。Davis还将担任Silicon Valley Bank董事会成员。

• 2019-12-02

  SVB Financial Group 为 3.5 亿美元优先股发行定价[7]SVB Financial Group 为 3.5 亿美元优先股发行定价prnewswire.com

  报道日期：2019-12-02

  SVB Financial Group 宣布为 1,400 万份存托股份发行定价，发行总价为 3.5 亿美元。该发行预计于 2019 年 12 月 9 日完成，须满足惯例交割条件。

• 2019-10-24

  SVB Financial Group公布2019年第三季度业绩[8]SVB Financial Group公布2019年第三季度业绩prnewswire.com

  报道日期：2019-10-24

  SVB Financial Group公布截至2019年9月30日的第三季度财务业绩，报告普通股股东应占合并净利润为2.673亿美元。

1. 1SVB Financial Groupen.wikipedia.org
2. 2FDIC press release on Silicon Valley Bank receivershipfdic.gov
3. 3SVB Financial Group official websitesvb.com
4. 4Bolster宣布完成1,100万美元B轮融资prweb.com
5. 5SVB Financial Group宣布收购MoffettNathansonlightreading.com
6. 6SVB Financial Group任命Alison Davis为董事会成员prnewswire.com
7. 7SVB Financial Group 为 3.5 亿美元优先股发行定价prnewswire.com
8. 8SVB Financial Group公布2019年第三季度业绩prnewswire.com
9. 9SVB Financial Group Announces Availability Of Quarterly Financial Resultsprnewswire.com
10. 10SVB Financial Group Announces Availability Of Quarterly Financial Resultsprnewswire.com
11. 11SVB Financial Group Announces Availability Of Quarterly Financial Resultsprnewswire.com
12. 12SVB Financial Group Announces Availability Of Quarterly Financial Resultsprnewswire.com
13. 13SVB Financial Group Announces Availability Of Quarterly Financial Resultsprnewswire.com
14. 14SVB FINANCIAL GROUP ANNOUNCES AVAILABILITY OF QUARTERLY FINANCIAL RESULTSprnewswire.com
15. 15SVB Financial Group Announces Pricing of $1 Billion Series D Preferred Stock Depositary Shares, $600 Million Series E Preferred Stock Depositary Shares and $650 Million 1.800% Senior Notes Offeringsprnewswire.com
16. 16SVB Financial Group Announces Pricing of $750 Million Preferred Stock Depositary Shares Offering and $500 Million 1.800% Senior Notes Offeringprnewswire.com
17. 17SVB Financial Group Announces Retreat In Q3 Earnings,but beats estimatesfinanznachrichten.de