道富集团
一家全球金融服务和银行控股公司，专注于机构资产服务、投资管理、市场和金融科技。
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概览
道富集团是一家总部位于波士顿的美国金融服务和银行控股公司，其主要客户是机构投资者、资产管理公司、保险公司、养老基金、主权机构和其他大型金融组织。其历史可追溯至1792年在波士顿获得特许状的联合银行，使道富成为美国持续运营最古老的银行之一。现代公司以波士顿的历史商业和海事大道——道富街命名。 道富以机构资产服务而非消费银行业务而闻名。通过其全球服务业务，公司提供证券托管、结算、基金会计、估值、转让和股东服务、监管和税务报告、抵押品管理、公司行动处理以及中后台外包。这些服务涵盖公开股票、固定收益、衍生品、交易所交易基金、私募市场和房地产资产。该业务允许资产所有者和管理者外包持有、管理、估值和报告投资组合所需的大部分运营基础设施。 其投资管理部门——道富投资管理，由道富环球投资管理发展而来，提供指数、交易所交易基金、量化、基本面和其他主动策略。该部门为机构和中介客户管理产品，尤其与SPDR系列交易所交易基金相关。1993年，道富推出了SPDR标普500信托，通常以其代码SPY闻名。它是美国上市的第一只交易所交易基金，并成为世界上交易最活跃的投资产品之一。道富因此成为全球三大指数基金管理公司之一，与贝莱德和先锋集团并列。 道富环球市场提供外汇、股票、固定收益、衍生品、证券借贷、研究和交易服务。公司表示其市场业务不运营自营交易账簿，反映了其机构代理和客户服务导向。全球服务、投资管理和环球市场共同构成了道富服务全球主要金融中心客户的主要运营结构。 公司在二十世纪末期进行国际扩张，在欧洲、加拿大、亚太、中东和其他市场开设办事处。收购证券服务、基金管理、资产管理和投资技术业务增强了其规模。重要交易包括2003年收购德意志银行的证券服务部门、2007年收购投资者银行与信托公司、2012年收购高盛管理服务、2016年收购通用电气的资产管理业务，以及2018年收购查尔斯河发展公司。2022年，在长期监管审查后，拟议收购布朗兄弟哈里曼的投资者服务业务被放弃。2025年，道富同意收购瑞穗金融集团在日本以外的全球托管及相关业务，但需完成交易和获得批准。 道富是金融稳定委员会认定的系统重要性银行。在2008年金融危机期间，美国财政部通过问题资产救助计划投资于该公司；道富于2009年偿还了投资。该公司仍在纽约证券交易所上市，代码为STT。其当前身份是技术密集型、全球分布的金融基础设施提供商，其竞争优势在于规模、运营专业知识、托管网络、投资数据和机构关系。
沿革
道富的历史始于联合银行，该银行于1792年由州长约翰·汉考克获得马萨诸塞州特许状。银行在波士顿的道富街和交易所街附近成立，这一位置帮助后来的机构得名。1865年，联合银行获得国家特许状，成为波士顿国家联合银行。道富存款与信托公司成立于1891年，并于1897年更名为道富信托公司。1924年，道富成为马萨诸塞投资者信托的托管人，这是美国早期的共同基金，后来与MFS投资管理相关。 道富信托和国家联合银行于1925年合并。尽管国家联合银行的特许状继续存在，合并后的机构以道富的名义运营。随后通过1955年与第二国家银行和1961年与罗克兰-阿特拉斯国家银行的合并进一步加强整合。道富于1966年完成了新的波士顿市中心总部大楼，并于1972年在慕尼黑开设办事处，开始建立国际影响力。 技术和证券处理变得越来越重要。1973年，道富和DST系统公司成立了波士顿金融数据服务公司，这是一家合资企业，服务于股东记录、中介运营、投资者服务和合规需求。同一时期，该银行大力投资IBM大型机系统。威廉·埃杰利于1975年成为总裁兼首席执行官，并将组织从传统商业银行转向投资服务和证券处理。到1992年，大部分收入来自托管、结算、记录保存和会计费用。道富环球投资管理成立于1994年，作为公司专门的全球资产管理业务。 公司在1980年代和1990年代通过收购和海外办事处进行扩张。它在加拿大、欧洲、中东、亚洲、澳大利亚和新西兰开设或发展了业务。1995年，它收购了堪萨斯城的投资者信托公司。1999年，它将其零售和商业银行业务出售给公民金融集团，加强了其机构专业化。 道富的国际基金服务平台也通过1990年成立的道富银行卢森堡分行发展。2003年，公司以15亿美元收购德意志银行的证券服务部门，同时将其公司信托业务出售给美国合众银行，并将其私人资产管理业务出售给美国信托。2007年以约45亿美元收购投资者银行与信托公司，进一步扩大了托管和基金管理。 在2008年金融危机期间，美国财政部通过TARP向道富投资20亿美元。公司于2009年偿还了投资。2010年，它收购了穆兰特国际金融管理和意大利联合圣保罗银行的证券服务集团。它还宣布裁员和运营效率措施。道富于2011年被指定为系统重要性银行。 公司通过2012年收购高盛管理服务扩展了其另类管理能力。2014年，它将SSARIS顾问出售给该部门的高级管理层。2016年，道富推出了Beacon，一项成本与报告技术计划，并收购了通用电气的资产管理业务。杰伊·胡利于2017年宣布退休，罗纳德·P·奥汉利被选为继任者。道富于2018年完成了对查尔斯河发展公司的收购，增加了投资管理软件和数据能力。 2020年代带来了战略扩张和监管复杂性。道富和布朗兄弟哈里曼于2021年同意进行35亿美元的投资者服务交易，但在2022年因审批过程未解决而相互终止。2025年，道富同意收购瑞穗在日本以外的全球托管及相关业务。公司还扩大了在沙特阿拉伯的区域存在，包括利雅得区域总部和与阿尔比拉德资本的合作协议。道富仍然是全球主要的托管人、资产管理公司、市场中介和机构投资技术提供商。
- 2025
瑞穗托管交易宣布
[1]道富同意收购瑞穗在日本以外的全球托管及相关业务，但需完成交易和获得批准。
- 2022
布朗兄弟哈里曼交易终止
[1]拟议的投资者服务收购在长期监管审查后被放弃。
- 2021
布朗兄弟哈里曼交易宣布
[1]道富同意以35亿美元现金收购布朗兄弟哈里曼的投资者服务业务。
- 2018
查尔斯河发展公司收购完成
[1]道富完成对投资管理软件提供商查尔斯河发展公司约26亿美元的收购。
- 2016
Beacon计划和GE资产管理收购
[1]道富推出Beacon以提高效率和报告技术，并收购通用电气的资产管理业务。
- 2011
道富被指定为系统重要性银行
[1]道富被列入金融稳定委员会的系统重要性银行名单。
- 2008
TARP投资
[1]美国财政部在金融危机期间向道富投资20亿美元。
- 2007
收购投资者银行与信托公司
[1]道富同意以约45亿美元收购投资者银行与信托公司。
- 2003
收购德意志银行证券服务部门
[1]道富以约15亿美元收购德意志银行的证券服务部门。
- 1994
道富环球投资管理成立
[1]道富创建其专门的全球资产管理业务。
产品与定位
一家全球性的、以机构为中心的金融基础设施提供商，结合了托管、资产服务、投资管理、市场和投资技术。
资产服务
道富全球服务
道富的机构服务部门提供托管、结算、公司行动处理、基金会计、估值、财务报告、税务和合规支持、抵押品服务以及中后台外包。它支持包含股票、固定收益、衍生品、交易所交易基金、私募股权和房地产资产的投资组合。
投资管理 · 1994
道富投资管理
投资管理部门通过指数、量化、基本面、主动和咨询策略服务于公司、养老基金、保险公司、共同基金和其他机构客户。它是广为人知的道富环球投资管理业务的继承者。
交易所交易基金 · 1993
SPDR交易所交易基金
SPDR是道富的交易所交易基金家族。其最著名的产品SPDR标普500信托于1993年开始交易，追踪标普500指数。该平台扩展到股票、固定收益、行业、国际和其他投资敞口。
市场服务
道富环球市场
环球市场提供机构研究、交易、外汇、股票、固定收益、衍生品和证券借贷服务。其模式面向客户执行和代理服务，而非自营交易。
金融科技
查尔斯河发展公司
查尔斯河发展公司提供投资管理软件，支持投资组合管理、交易、合规和相关工作流程。道富于2018年收购了该公司，以扩大其技术和数据能力。
争议事件
2025
对中国投资披露的批评
美国17个州的检察长批评道富，称其在中国投资方面的披露不充分或不恰当。
2017
未披露交易佣金
道富同意支付6460万美元，以解决美国调查中指控的与数十亿美元客户交易相关的秘密佣金问题。
2017
高管薪酬歧视指控
道富支付500万美元，以解决一项指控某些女性和黑人高管薪酬低于可比男性和白人高管的诉讼。
2012
未披露空头头寸
马萨诸塞州证券部门就道富环球投资管理对混合债务抵押债券的管理以及某些投资者空头头寸的披露达成同意令。该公司支付了500万美元罚款。
2009
涉嫌外汇交易欺诈
加利福尼亚州代表CalPERS和CalSTRS声称，道富在为养老基金客户执行外汇交易时处理或定价不当。
营销活动
- 2017无畏女孩
United States
道富环球投资管理委托克里斯汀·维斯巴尔的《无畏女孩》雕像，并临时安装在纽约金融区华尔街铜牛对面。该装置推广了一只专注于女性高管比例相对较高的公司的指数基金。
结果. 这座雕像成为广为人知的企业和性别多样性象征，同时也因企业女权主义以及该运动信息与随后薪酬公平指控之间的差距而受到批评。
品牌决策
2025
瑞穗非日本托管收购并购背景
道富寻求扩大其全球托管规模和机构服务足迹。
采取的行动
公司同意收购瑞穗金融集团在日本以外的全球托管及相关业务。
后续影响
拟议交易预计将增加约5800亿美元的托管资产和240亿美元的管理资产，预计于2025年底完成。
2021
布朗兄弟哈里曼投资者服务收购并购背景
道富寻求在全球投资者服务领域获得更多规模。
采取的行动
它同意以35亿美元现金收购布朗兄弟哈里曼的投资者服务业务。
后续影响
在持续监管审查后，双方于2022年相互终止了交易。
Proposed transaction value. $3.5 billion (2021)
2018
查尔斯河发展公司收购并购背景
道富旨在将资产服务与投资管理工作流程和技术能力相结合。
采取的行动
公司完成了对查尔斯河发展公司约26亿美元的收购，部分通过发行股票和暂停股票回购融资。
后续影响
查尔斯河成为道富投资管理软件和数据战略的核心组成部分。
Acquisition price. $2.6 billion (2018)
2016
Beacon效率与报告计划战略背景
道富寻求降低运营成本并使报告现代化，同时在竞争激烈的资产服务市场中保护盈利能力。
采取的行动
公司推出了Beacon，一项以成本削减和报告技术为中心的计划，包括对其员工队伍布局的改变。
后续影响
该计划之后进行了裁员，并更多地使用海外运营。
1993
推出SPDR标普500信托新品背景
投资者和机构需要一种流动性强、可交易的工具，提供对美国股票市场的广泛敞口。
采取的行动
道富推出了SPDR标普500信托，于1993年1月29日开始交易。
后续影响
该产品确立了道富作为主要交易所交易基金提供商的地位，并帮助普及了基于指数的投资组合敞口。
1975
从商业银行转向机构证券服务战略背景
道富面临金融服务环境，其中托管、结算、记录保存和投资运营变得越来越依赖技术。
采取的行动
在威廉·埃杰利的领导下，公司将其战略转向投资服务和证券处理。
后续影响
这一转变成为道富现代机构化和全球化业务模式的基础。
近期事件
- 尚未确定
报道
State Street推出私募市场每日净值模型[3]
State Street已将其管理的Apollo私人信贷基金从每月估值和报告改为每日估值和报告，作为其私募市场每日净值模型的一部分。
报道
Capitolis完成三家金融机构的战略投资[4]
Capitolis宣布已完成来自Citi、J.P. Morgan和State Street的战略投资。公司表示，资金将用于加快技术和产品开发，并拓展销售与营销活动。
报道
State Street开设首家沙特办公室[5]
State Street Corporation宣布在利雅得开设其首家沙特办公室，提供机构服务和资产管理。
报道
State Street在沙特阿拉伯开设首个办公室[6]
State Street于周四宣布，已在利雅得开设其首个沙特阿拉伯办公室State Street Saudi Arabia Financial Solutions Company。
文中“周几／今天”等表述沿用原报道，所指的具体日期尚未核实。
报道
State Street推出SPDR标普500 ESG ETF[7]
State Street推出SPDR标普500 ESG ETF，纳入符合环境、社会和治理标准的标普500公司。
报道
State Street下调两只股票基金的费用[8]
State Street下调了其澳大利亚股票基金和全球股票基金的管理费。
报道
Proxymity获得2050万美元战略投资[9]
Proxymity宣布从行业主导的财团获得2050万美元战略投资。
报道
State Street公布第一季度业绩[10]
State Street Corp.公布第一季度利润为6.34亿美元，高于上年同期的5.08亿美元；季度收入增长4.8%，达到30.7亿美元。
报道
State Street任命首席信息官[11]
State Street任命Brian Franz为首席信息官，接替Antoine Shagoury。
- 尚未确定
报道
State Street首席技术官离职[12]
State Street任职四年的全球首席技术官已离职，该行正在审查其技术生态系统。
来源16 个来源
- 1State Street Corporationen.wikipedia.org
- 2State Street Corporation official websitestatestreet.com
- 3State Street推出私募市场每日净值模型globalcustodian.com
- 4Capitolis完成三家金融机构的战略投资finanznachrichten.de
- 5State Street开设首家沙特办公室arabnews.com
- 6State Street在沙特阿拉伯开设首个办公室saudigazette.com.sa
- 7State Street推出SPDR标普500 ESG ETFfinancial-planning.com
- 8State Street下调两只股票基金的费用moneymanagement.com.au
- 9Proxymity获得2050万美元战略投资prnewswire.com
- 10State Street公布第一季度业绩finanznachrichten.de
- 11State Street任命首席信息官funds-europe.com
- 12State Street首席技术官离职globalcustodian.com
- 13Digital Investor Communications Platform Proxymity Raises $20.5 Million Through Strategic Investment Round & Forms Global Consortium | Crowdfund Insidercrowdfundinsider.com
- 14State Street launches ESG version of its mammoth S&P 500 ETFinvestmentnews.com
- 15State Street Saudi Arabia appoints Haifa Al Khaifi as chairpersonsaudigazette.com.sa
- 16State Street’s COO for front-to-back platform Alpha departsglobalcustodian.com
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