圣詹姆斯广场公司
圣詹姆斯广场公司是一家总部位于英国的财富管理和金融咨询集团，业务涵盖顾问服务、基金管理及人寿保险。
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概览
圣詹姆斯广场公司是一家英国财富管理和金融咨询企业，总部位于格洛斯特郡赛伦塞斯特。其业务结合了通过顾问网络提供的金融咨询、投资和基金管理，以及人寿保险和相关投资产品。公司主要在英国运营，并通过在亚洲和迪拜国际金融中心的办事处和业务，发展了有限的国际业务。 该集团的历史可追溯至1991年由马克·温伯格和迈克·威尔逊创立的一家企业。在雅各布·罗斯柴尔德的资金支持下，该企业更名为J. Rothschild Assurance。1997年，它与规模较小的圣詹姆斯广场资本公司合并，并采用了后者的名称，确立了后来与其顾问主导的财富管理模式相关的企业身份。 2000年进行了一次重大的所有权和法律重组。业务被转移至一个新的法律实体，哈利法克斯公司以7.6亿英镑收购了60%的股份。哈利法克斯随后在2001年与苏格兰银行合并，成为HBOS的一部分。当劳埃德银行集团在2009年收购HBOS时，继承了圣詹姆斯广场资本公司的多数股权。劳埃德逐步退出投资：2013年3月向机构投资者出售了20%的持股，同年12月通过私募配售处置了剩余股份。 与劳埃德分离后，圣詹姆斯广场扩展了其能力和地理覆盖范围。2014年收购了亨利集团，获得了在香港、新加坡和上海的顾问业务，并将这些业务更名为圣詹姆斯广场亚洲。2015年收购了自由裁量基金管理公司Rowan Dartington，2016年收购了金融咨询公司Technical Connection。这些交易将其业务范围从传统金融咨询扩展到自由裁量投资组合管理和专业技术支持。 该公司还面临对其收费结构、咨询实践以及个别顾问或合伙人行为的持续审查。2017年，Which?的一项调查指控客户可能被误导关于收费水平和结构，调查结果被提交给金融行为监管局。2019年，金融申诉专员服务在一宗涉及涉嫌文件篡改和伪造签名的案件中提出了严重关切。同年，14名前足球运动员因与避税投资相关的咨询提起诉讼，而公司否认责任，并表示相关合伙人未被授权推荐这些安排。 2024年，圣詹姆斯广场承认了数千名客户被收取了未提供的持续咨询费用的指控。首席执行官马克·菲茨帕特里克道歉，公司拨出4.26亿英镑用于客户退款。这一事件成为对集团治理、顾问监督和价值主张的重大考验。该公司随后进行了广泛的重组，旨在到2027年削减1亿英镑的成本，包括2024年12月宣布的计划裁减580个职位。 圣詹姆斯广场仍然是一家活跃的上市金融服务公司。其品牌定位围绕长期关系、顾问支持的投资和综合财富规划，而非低成本的自主经纪服务。其业务范围包括投资基金、养老金和退休规划、人寿保险、自由裁量管理和财务规划服务，但具体产品组合和费用安排因客户和咨询关系而异。
沿革
圣詹姆斯广场始于1991年，由马克·温伯格和迈克·威尔逊创立的一家金融服务企业。在雅各布·罗斯柴尔德的资金支持下，该企业以J. Rothschild Assurance的名义运营。其早期模式结合了个人财务咨询与投资和保险相关服务，确立了以顾问为主导的方法，这一方法一直是集团的核心。 1997年，J. Rothschild Assurance与一家规模小得多的名为圣詹姆斯广场资本的公司合并，并采用了后者的名称。2000年，公司进行了重大的企业重组，运营业务被转移至一个新的法律实体。哈利法克斯公司以7.6亿英镑收购了60%的股份。哈利法克斯后来在2001年与苏格兰银行合并，创建了HBOS。在劳埃德银行集团于2009年收购HBOS后，劳埃德成为圣詹姆斯广场资本公司的多数股东。 劳埃德于2013年开始减持股份。3月向机构投资者出售了20%的持股，12月通过私募配售以6.7亿英镑处置了剩余权益。这使得圣詹姆斯广场成为一家独立上市的财富管理集团，而非由大型银行集团控制的业务。 公司通过收购扩展了业务能力。2014年收购了亨利集团，该集团在香港、新加坡和上海设有财务咨询办事处。收购的业务更名为圣詹姆斯广场亚洲。2015年，集团以3420万英镑收购了Rowan Dartington，增加了自由裁量基金管理能力。2016年收购了金融咨询公司Technical Connection，该公司支持专业规划和专业技术咨询。 在2010年代后期，该业务引起了监管和消费者审查。2017年，Which?发布了一项调查，指控公司的收费安排可能误导客户。调查指出，实际成本可能因选择的基金而异，并将调查结果提交给金融行为监管局。2019年，金融申诉专员在一宗客户案件中提出了严重关切，涉及文件被篡改和签名被伪造以掩盖据称给出的建议。同年，14名前足球运动员还起诉该公司，索赔1500万英镑，指控涉及电影和海外房产避税计划的建议不当。圣詹姆斯广场表示，相关合伙人未被授权将客户引导至该计划，该合伙人在许多投资进行时已退休，部分投资由第三方通过自投资个人养老金安排。 在此期间，领导层多次变动。安德鲁·克罗夫特于2018年1月接替大卫·贝拉米担任首席执行官，此前他担任了13年的首席财务官。保罗·曼杜卡在2021年5月年度股东大会后成为董事长，接替伊恩·科尼什。2023年，公司宣布马克·菲茨帕特里克将于12月1日起接替克罗夫特担任首席执行官。 在国际上，圣詹姆斯广场于2023年获得批准在迪拜国际金融中心设立办事处。其国际业务仍小于英国业务，而英国继续为其顾问网络和客户关系提供主要基地。 2024年，集团承认了多收数千名客户费用以及为未收到的持续咨询收费的指控。首席执行官马克·菲茨帕特里克道歉，公司拨出4.26亿英镑用于退款。这一事件引起了消费者和监管机构的进一步关注，并加大了简化业务和改善监督的压力。2024年7月，公司宣布重组，目标到2027年节省1亿英镑；12月宣布计划裁员580人。 2025年1月，金融申诉专员的测试案件导致命令赔偿。当年晚些时候的报道称，一些客户等待公司承诺的付款时间过长。2025年11月，圣詹姆斯广场将伦敦和英格兰东南部的16处房产组合出售给孤星基金，金额未披露。这些资产包括多租户工业、零售和办公物业。该公司继续作为一家上市的英国财富管理集团运营，结合财务咨询、投资管理和人寿保险。
- 2024
退款准备金和重组
[1]公司拨出4.26亿英镑用于客户退款，并宣布重组目标到2027年节省1亿英镑。
- 2023
迪拜办事处获批并开业
[1]公司在获得迪拜金融服务管理局批准后，在迪拜国际金融中心开设了办事处。
- 2016
收购Technical Connection
[1]圣詹姆斯广场收购了专业金融咨询公司Technical Connection。
- 2015
收购Rowan Dartington
[1]集团收购了自由裁量基金管理公司Rowan Dartington。
- 2014
收购亨利集团
[1]公司收购了亨利集团，并将其在香港、新加坡和上海的业务更名为圣詹姆斯广场亚洲。
- 2013
劳埃德退出持股
[1]劳埃德于3月向机构投资者出售了20%的持股，并于12月通过私募配售处置了剩余股份。
- 2009
劳埃德银行集团成为多数股东
[1]劳埃德银行集团收购了HBOS，从而继承了哈利法克斯在圣詹姆斯广场资本公司的多数股权。
- 2000
哈利法克斯收购多数股权
[1]业务被转移至一个新的法律实体，哈利法克斯收购了60%的股份。
- 1997
采用圣詹姆斯广场名称
[1]J. Rothschild Assurance与圣詹姆斯广场资本合并，并采用了后者的名称。
- 1991
原始业务的创立
[1]马克·温伯格和迈克·威尔逊在雅各布·罗斯柴尔德的资金支持下，创立了后来与圣詹姆斯广场相关的业务。
产品与定位
一家以关系为导向、基于顾问的财富管理集团，通过综合财务规划、投资管理和保障服务，为个人、家庭和企业提供服务。
财务咨询 · 1991
顾问主导的财富管理
圣詹姆斯广场的核心主张是一种基于关系的咨询服务，客户与顾问合作处理投资、退休、保障和更广泛的财务规划。该模式旨在建立持续的客户关系，而非一次性交易，建议和投资组合安排根据个人情况量身定制。
投资
投资和储蓄解决方案
集团通过其财富管理平台和推荐投资基金提供投资和储蓄安排。这些产品支持长期目标，如财富积累、教育基金和代际规划，费用和基金选择根据所使用的咨询和投资结构而有所不同。
退休服务
养老金和退休规划
养老金相关服务帮助客户积累、管理和提取退休资产。它们是公司更广泛的财务规划方法的一部分，可能包括审查现有安排、选择投资策略以及协调退休收入需求与其他资产和保障要求。
保险
人寿保险
人寿保险和保障活动补充了公司的投资和咨询业务。保障规划可以纳入更广泛的个人和家庭财务计划，包括考虑受抚养人、遗产目标以及死亡的财务后果。
自由裁量基金管理 · 2015
Rowan Dartington
Rowan Dartington通过2015年的收购成为圣詹姆斯广场的一部分。其作用增加了自由裁量投资管理能力，允许在商定的授权范围内管理投资组合，并支持集团以顾问为主导的财富管理主张。
金融咨询 · 2016
Technical Connection
Technical Connection于2016年被收购，提供专业技术和咨询能力。其专业知识支持复杂的财务规划问题，并帮助顾问处理需要详细解释规划和投资问题的领域。
争议事件
2025
金融申诉专员赔偿测试案件
金融申诉专员的测试案件导致命令赔偿。后续报道表明一些客户仍在等待承诺的付款。
2024
多收费和未提供持续咨询的指控
圣詹姆斯广场承认了数千名客户被多收费以及一些客户为未收到的持续咨询付费的指控。首席执行官道歉，公司为退款设立了4.26亿英镑的准备金。
2021
圣詹姆斯广场因顾问涉及非监管投资面临投诉
《Money Marketing》报道称，圣詹姆斯广场的一名合作顾问推荐了非监管投资，包括已倒闭的Axiom Legal Financing基金，而圣詹姆斯广场拒绝了客户的赔偿请求。圣詹姆斯广场表示，该顾问仅获授权推荐其产品，并称不对其授权范围之外的活动承担责任。
2019
涉嫌篡改客户文件
金融申诉专员在客户声称文件被篡改和签名被伪造以掩盖公司据称提供的咨询后提出了严重关切。
2019
前足球运动员的税收投资诉讼
14名前足球运动员起诉圣詹姆斯广场，指控其涉及电影和海外房产投资计划的避税安排建议不当。公司否认对争议推荐的责任，并提出顾问授权和时效问题。
2017
Which?对收费的调查
Which?声称圣詹姆斯广场可能误导客户关于收费。公司推荐的基金成本不同，因此总费用负担可能因客户而异。调查结果已提交给金融行为监管局。
品牌决策
2024
启动成本削减重组战略背景
公司面临提高效率和解决收费、服务交付和客户价值问题的压力。
采取的行动
圣詹姆斯广场宣布重组，目标到2027年节省1亿英镑，随后宣布计划裁减580个职位。
后续影响
该计划代表了一次重大的尝试，旨在降低集团的成本基础，同时处理客户补救和声誉压力。
Targeted cost savings. £100 million (By 2027)
2023
2016
收购Technical Connection并购背景
圣詹姆斯广场寻求额外的专业财务规划专业知识。
采取的行动
公司收购了金融咨询公司Technical Connection。
后续影响
专业技术被添加到集团的顾问和财富规划基础设施中。
2015
收购Rowan Dartington并购背景
集团希望在其以咨询为主导的主张中增加自由裁量投资管理。
采取的行动
圣詹姆斯广场收购了自由裁量基金管理公司Rowan Dartington。
后续影响
该收购拓宽了集团的投资组合管理能力。
Acquisition consideration. £34.2 million (2015)
2014
收购亨利集团并购背景
公司寻求将其咨询和财富管理业务扩展到英国以外。
采取的行动
圣詹姆斯广场收购了亨利集团，并将其在香港、新加坡和上海的办事处更名为圣詹姆斯广场亚洲。
后续影响
该交易在亚洲创建了集团顾问网络的国际延伸。
2000
在新的法律实体下进行重组战略背景
集团在哈利法克斯寻求控股权益时进行了企业重组。
采取的行动
业务被转移至一个新的法律实体，哈利法克斯收购了60%的股份。
后续影响
该交易使公司处于多数股权之下，首先与哈利法克斯相关，然后是HBOS和劳埃德银行集团。
Halifax acquisition consideration. £760 million (2000)
近期事件
St James’s Place与Air Group建立合作[3]
报道日期：
St James’s Place与Air Group签署合作协议。Air Group将提供服务以支持并提升SJP股权释放顾问的专业能力，SJP则将为顾问提供Air Sourcing和Air Club的使用权限。
St James’s Place 与 Care Sourcer 合作推出晚年护理服务[4]
报道日期：
St James’s Place 与 Care Sourcer 携手，通过 Care Concierge 服务为年长客户提供晚年规划及护理资金方面的帮助。
圣詹姆斯广场因顾问涉及非监管投资面临投诉[2]
报道日期：
《Money Marketing》报道称，圣詹姆斯广场的一名合作顾问推荐了非监管投资，包括已倒闭的Axiom Legal Financing基金，而圣詹姆斯广场拒绝了客户的赔偿请求。圣詹姆斯广场表示，该顾问仅获授权推荐其产品，并称不对其授权范围之外的活动承担责任。
St James’s Place宣布削减约200个职位[5]
报道日期：
St James’s Place确认将在未来几个月削减约200个职位，以简化运营并消除重复工作。公司称，此次裁员不会影响合作伙伴、顾问及其员工。
St James’s Place宣布收购Policy Services[7]
报道日期：
St James’s Place宣布收购Policy Services，即其用于替代业务的行政管理和咨询公司。Policy Services将继续作为独立法律实体运营并保留原名称和品牌；该交易仍须获得监管批准。
St James’s Place任命Helena Morrissey为非执行董事[8]
报道日期：
St James’s Place宣布任命Helena Morrissey为非执行董事，任命自2020年1月1日起生效。
来源11 个来源
- 1St. James's Place plcen.wikipedia.org
- 2St James’s Place faces complaint over adviser’s unregulated investmentsmoneymarketing.co.uk
- 3St James’s Place与Air Group建立合作moneymarketing.co.uk
- 4St James’s Place 与 Care Sourcer 合作推出晚年护理服务international-adviser.com
- 5St James’s Place宣布削减约200个职位international-adviser.com
- 6St James’s Place 推出线上工作体验周international-adviser.com
- 7St James’s Place宣布收购Policy Servicesmoneymarketing.co.uk
- 8St James’s Place任命Helena Morrissey为非执行董事moneymarketing.co.uk
- 9SJP adds two independent directors to boardmoneymarketing.co.uk
- 10SJP plans 200 job cuts as pandemic hits pre-tax profitsprofessionaladviser.com
- 11St James’s Place acquires Scottish advice firm | International Adviserinternational-adviser.com
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