东吴证券

东吴证券股份有限公司成立于1993年，总部位于苏州，是一家综合性证券公司，提供证券经纪、投资银行、资产管理等服务。

区域领先的综合性券商

主营品类. 证券经纪 · 投资银行 · 资产管理

• 2025

  国美通讯与紫鑫药业项目保荐失职，被罚没1336.44万元

  2025年1月，证监会最终处罚东吴证券两个定增项目未勤勉尽责，机构罚没1336.44万元，4名责任人另受罚。公司表示接受处罚并强化内控。

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• 2024

  金通灵造假项目督导未尽责，保荐机构及人员受监管措施

  2024年，金通灵造假案后续追责中，东吴、国海证券等被警示，华西证券被暂停保荐资格6个月，相关保代受限制或警示。各品牌条目关联列明的自身执业责任。

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• 2020

  法院驳回客户对东吴证券的诉讼请求

  一名客户对东吴证券提起诉讼，指称该公司违规操作其账户并要求赔偿。法院审理后认为其主张不合理且举证不足，最终驳回其全部请求。该事件于2020年3月26日被报道。

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• 2021-06-09

  刘凡辞去东吴证券监事职务[5]刘凡辞去东吴证券监事职务nbd.com.cn

  东吴证券于6月9日晚间公告，监事刘凡因工作调整提交书面辞职报告，辞去监事职务。

• 2020-11-28

  东吴证券在全国投教动漫大赛中获两项大奖[6]东吴证券在全国投教动漫大赛中获两项大奖prnasia.com

  报道日期：2020-11-30

  东吴证券投教团队在第二届全国投教动漫大赛中获得漫画组铜奖和视频组佳作奖。

• 2020-09

  东吴证券上线私募基金电子化签约服务[7]东吴证券上线私募基金电子化签约服务finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-09-07

  东吴证券上线中证易签代销私募基金电子化签约系统，使相关业务流程可在线办理。

• 2020-06-29

  顶点软件与东吴证券A5信创版上线[8]顶点软件与东吴证券A5信创版上线finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-07-06

  顶点软件与东吴证券联合研发的分布式、全自主证券核心交易系统A5信创版于2020年6月29日上线。

• 尚未确定

  东吴证券上线创业板权限线上开通业务[9]东吴证券上线创业板权限线上开通业务sc.stock.cnfol.com

  东吴证券通过东吴秀财APP等自有平台上线创业板权限线上开通功能，并支持存量创业板客户升级权限。

• 尚未确定

  法院驳回客户对东吴证券的诉讼请求[4]Court dismisses customer’s claim against Dongwu Securitiesfinance.sina.com.cn

  报道日期：2020-03-26

  一名客户以东吴证券违规操作账户等为由提起诉讼并索赔。法院认为其主张不合理且举证不足，最终驳回其全部请求。

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3. 3Regulatory Measures Against the Sponsor and Its Personnel for Inadequate Supervision of the Jintongling Fraud Projectthepaper.cn
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