争议事件

国美通讯与紫鑫药业项目保荐失职，被罚没1336.44万元

2025年1月，证监会最终处罚东吴证券两个定增项目未勤勉尽责，机构罚没1336.44万元，4名责任人另受罚。公司表示接受处罚并强化内控。

金通灵造假项目督导未尽责，保荐机构及人员受监管措施

2024年，金通灵造假案后续追责中，东吴、国海证券等被警示，华西证券被暂停保荐资格6个月，相关保代受限制或警示。各品牌条目关联列明的自身执业责任。

法院驳回客户对东吴证券的诉讼请求

裁决

一名客户对东吴证券提起诉讼，指称该公司违规操作其账户并要求赔偿。法院审理后认为其主张不合理且举证不足，最终驳回其全部请求。该事件于2020年3月26日被报道。