争议事件

违反反洗钱条例被香港金管局谴责并罚款500万港元

香港金管局调查发现，上商银行2012–2017年间未持续监察与33名客户的业务关系，对款额或模式异常、无明显经济目的的交易未审查背景并书面记录，也未对部分“先前客户”的可疑交易执行尽职审查，违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》。被公开谴责、罚款500万港元，并须提交独立外聘顾问评估报告。