Refco的争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

返回词条共 4 条

2006
涉嫌持有伪造债券
调查期间披露的信息表明，Refco在离岸账户中持有高达5.25亿美元的据称与Bawag P.S.K.和Liquid Opportunity相关的假债券。
来源
2005
隐藏约4.3亿美元坏账
Refco披露首席执行官Phillip Bennett利用涉及Liberty Corner Capital Strategy和一个秘密控制的离岸实体的交易来隐藏坏账，使公司在报告日期的财务状况显得更强劲。
来源
2005
不当卖空指控
Refco披露收到关于Refco Securities涉嫌不当卖空及相关事项的Wells通知，包括涉及Sedona Corp.的活动。
来源
2001
虚假订单票据案
国家期货协会命令Refco向13名投资者支付4300万美元，因为一名Refco经纪人使用虚假订单票据清算交易。
来源