雷蒙德詹姆斯
美国综合性金融服务公司，提供财富管理、资本市场和投资银行服务。
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概览
Raymond James Financial, Inc. 是一家总部位于佛罗里达州圣彼得堡的多元化金融服务公司，通过其子公司提供财富管理、资本市场、投资银行和资产管理等服务。公司由 Robert A. James 于1962年创立，现已发展成为美国领先的独立投资银行和经纪商之一。
沿革
雷蒙德·詹姆斯金融始于1962年，当时圣彼得堡经纪人罗伯特·A·詹姆斯创立了罗伯特·A·詹姆斯投资公司。1964年，该业务与爱德华·雷蒙德于1963年创立的雷蒙德联合公司合并。合并后的公司成为雷蒙德·詹姆斯联合公司，为现代金融服务集团奠定了基础。 罗伯特·詹姆斯的儿子汤姆·詹姆斯于1966年加入公司，并于1970年担任领导职务。该公司曾考虑在1969年上市，但市场条件推迟了计划，直到1983年雷蒙德·詹姆斯成为上市公司。在汤姆·詹姆斯的长期任期内，该组织从一家地区性经纪公司发展成为一家多元化的金融服务企业，拥有财富管理、投资银行、资本市场、资产管理和银行业务。 通过收购和更广泛的子公司能力，扩张加速。2012年，雷蒙德·詹姆斯收购了爱尔兰联合银行的加拿大资产，并与摩根·基根公司合并。摩根·基根交易使雷蒙德·詹姆斯成为总部位于纽约以外的大型全方位服务财富管理和投资银行公司之一。2016年，该公司宣布收购德意志银行财富管理公司的美国私人客户服务部门，包括亚历克斯·布朗父子公司业务。2017年，它以1.725亿美元从UMB金融公司收购了里姆斯资产管理公司和侦察投资公司。 在2010年代，领导层从汤姆·詹姆斯过渡到保罗·赖利。赖利于2010年成为首席执行官，并于2016年接替汤姆·詹姆斯担任董事会主席。汤姆·詹姆斯继续担任名誉主席。该公司于2016年加入《财富》500强。参考资料还报告了截至2022年9月30日的季度连续139个季度盈利，说明了该集团长期报告盈利的记录。 截至2022年9月30日，雷蒙德·詹姆斯被描述为在美国、加拿大和海外拥有约8，700名财务顾问，总客户资产约1.09万亿美元。其当前的运营模式分为私人客户集团、资本市场、资产管理和银行。该集团通过咨询、经纪、承销、研究、交易、投资管理、贷款和财务规划服务支持个人投资者和家庭、企业、市政当局和机构客户。 公司的历史还包括重要的监管事件。2004年，雷蒙德·詹姆斯的一家子公司因涉嫌未能监督与庞氏骗局有关的经纪人丹尼斯·赫鲁拉而被美国证券交易委员会罚款。2005年，NASD对生产分支机构经理的监督实施了处罚。后来的事项涉及拍卖利率证券、超额佣金、反洗钱控制和电子邮件监督。这些案例构成了品牌公司和合规历史的重要组成部分。 2026年，雷蒙德·詹姆斯宣布同意收购克拉克资本管理集团，这是一家费城资产管理公司，据报道管理资产超过460亿美元。拟议交易预计需要监管批准，并将在2026年第三季度完成。宣布的结构设想克拉克资本继续作为独立精品店，在雷蒙德·詹姆斯投资管理公司旗下以自己的名义运营。
- 2026
同意收购克拉克资本管理集团
[1]雷蒙德·詹姆斯宣布拟收购克拉克资本，但需获得监管批准。
- 2022
报告规模达到约8，700名顾问
[1]参考资料报告称，截至2022年9月30日，约有8，700名顾问和1.09万亿美元客户资产。
- 2017
收购里姆斯资产管理公司
[1]公司从UMB金融公司收购了里姆斯资产管理公司和侦察投资公司。
- 2016
《财富》500强认可和领导层过渡
[1]雷蒙德·詹姆斯首次出现在《财富》500强中，同时保罗·赖利成为董事会主席，汤姆·詹姆斯成为名誉主席。
- 2012
摩根·基根合并和加拿大扩张
[1]雷蒙德·詹姆斯与摩根·基根合并，并收购了爱尔兰联合银行的加拿大资产。
- 2010
保罗·赖利成为首席执行官
[1]保罗·赖利接替汤姆·詹姆斯担任首席执行官。
- 1983
雷蒙德·詹姆斯成为上市公司
[1]公司原定于1969年上市，但因市场条件推迟至1983年。
- 1970
汤姆·詹姆斯担任领导职务
[1]1966年加入公司后，汤姆·詹姆斯成为其领导者。
- 1964
与雷蒙德联合公司合并创建雷蒙德·詹姆斯联合公司
[1]罗伯特·A·詹姆斯投资公司与爱德华·雷蒙德的雷蒙德联合公司合并。
- 1962
罗伯特·A·詹姆斯创立前身公司
[1]罗伯特·A·詹姆斯在佛罗里达州圣彼得堡创立了罗伯特·A·詹姆斯投资公司。
产品与定位
高端金融服务，注重客户关系和长期财富管理。
财富管理
私人客户集团
私人客户集团通过财务顾问和相关子公司为个人、家庭、企业主和机构提供服务。服务包括经纪和咨询账户、投资选择、退休规划、遗产和保险规划、贷款以及更广泛的财务规划支持。其以顾问为中心的模式是雷蒙德·詹姆斯提供投资和规划服务的核心渠道。
投资银行与证券
资本市场
雷蒙德·詹姆斯资本市场提供股票和固定收益承销、投资银行、公共金融、机构销售和交易以及证券研究。该业务与公司、金融机构、市政当局和机构投资者合作，进行资本筹集、并购、市场准入和投资分析。
资产管理
资产管理集团
资产管理集团包含投资管理和咨询业务，包括卡里隆塔顾问公司以及收购的里姆斯资产管理公司和侦察投资业务。其能力包括通过顾问、机构和其他投资渠道分发的投资组合管理和投资策略。
银行业务
银行
雷蒙德·詹姆斯的银行业务提供贷款和相关金融服务。银行支持选定的个人、商业和机构客户，并补充集团的财富管理和资本市场业务。
争议事件
2020
FINRA对Raymond James处以罚款并予以谴责
FINRA认定Raymond James & Associates违反市政证券规则，并与该公司就相关指控达成和解。Raymond James同意支付47,500美元并接受谴责，但既不承认也不否认FINRA的调查结论。
2020
Raymond James旗下公司就年金佣金起诉Ohio National
Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services在佛罗里达州联邦法院起诉Ohio National Life Insurance Co.，指称该保险公司未支付某些年金产品销售的佣金。
2017
电子邮件监督执法
雷蒙德·詹姆斯因未能合理监督电子邮件通信而被罚款200万美元。
2016
反洗钱控制失败
雷蒙德·詹姆斯实体因反洗钱程序不足而被罚款总计1700万美元，包括未能预防或检测、调查和报告可疑活动。前合规官琳达·L·巴斯比被单独罚款和停职。
2011
拍卖利率证券和解
雷蒙德·詹姆斯同意按面值回购符合条件的拍卖利率证券，并在与美国证券交易委员会和州监管机构的和解中支付175万美元的州罚款。该公司未承认或否认这些指控。
2011
超额佣金执法
FINRA命令雷蒙德·詹姆斯的两家子公司向约15，500名客户提供169万美元的赔偿金，并就证券交易中的超额佣金处以额外罚款。
2005
对生产分支机构经理的监督不足
NASD因涉及生产分支机构经理的监督弱点以及涉嫌不合适的共同基金和可变年金推荐而对雷蒙德·詹姆斯罚款275万美元。
2004
涉及丹尼斯·赫鲁拉监督的美国证券交易委员会行动
美国证券交易委员会对雷蒙德·詹姆斯金融服务公司处以690万美元罚款，原因是涉嫌未能监督前经纪人丹尼斯·赫鲁拉，后者参与了一项从投资者那里筹集约4450万美元的庞氏骗局。
品牌决策
2026
同意收购克拉克资本管理集团并购背景
雷蒙德·詹姆斯寻求通过费城精品资产管理公司扩大其投资管理平台。
采取的行动
公司同意收购克拉克资本，但需获得监管批准，目标公司预计将保留其名称、领导层、投资方法和服务模式。
后续影响
预计交易将在2026年第三季度完成。提供的材料报告称，克拉克资本管理资产超过460亿美元。
2017
收购里姆斯资产管理公司并购背景
雷蒙德·詹姆斯旨在增加机构资产管理能力和相关投资策略。
采取的行动
它从UMB金融公司购买了里姆斯资产管理公司和侦察投资公司。
后续影响
收购扩大了资产管理集团；报告的购买价格为1.725亿美元。
Purchase price. $172.5 million (2017 transaction)
2016
收购德意志银行美国私人客户服务部门并购背景
雷蒙德·詹姆斯寻求扩大其美国私人客户平台。
采取的行动
公司宣布收购德意志银行财富管理公司的美国私人客户服务业务，包括亚历克斯·布朗父子公司。
后续影响
该交易旨在扩大雷蒙德·詹姆斯的顾问和私人客户特许经营权。
2012
与摩根·基根公司合并并购背景
雷蒙德·詹姆斯寻求扩大其全方位服务财富管理和投资银行业务的规模。
采取的行动
公司于2012年4月与摩根·基根公司合并。
后续影响
合并创建了总部位于纽约以外的大型全方位服务财富管理和投资银行公司之一。
近期事件
- 尚未确定
Janney借助来自Raymond James的团队开设休斯敦办事处[5]
报道日期：
Janney Montgomery Scott正开设休斯敦办事处，由离开Raymond James的财务顾问团队作为基础，继续拓展德克萨斯州业务。
Raymond James 与 Norwich University 合作开展顾问教育[8]
Raymond James 宣布与 Norwich University 合作，使 Raymond James Advisor Mastery Program 的学员可获得 Norwich 研究生课程学分，并可用于攻读研究生证书及后续 MBA。
Jimmy Leung 获任 Raymond James 可持续发展投资银行业务负责人[9]
报道日期：
Raymond James Ltd. 任命 Jimmy Leung 为可持续发展投资银行业务董事总经理兼负责人，任命于2021年1月6日生效。
FINRA对Raymond James处以罚款并予以谴责[3]
报道日期：
FINRA认定Raymond James & Associates违反市政证券规则，并与该公司就相关指控达成和解。Raymond James同意支付47,500美元并接受谴责，但既不承认也不否认FINRA的调查结论。
Raymond James 任命 Tobias Ramminger 为董事总经理[10]
报道日期：
Raymond James 任命 Tobias Ramminger 担任德国多元化工业业务董事总经理。
- 尚未确定
Raymond James旗下公司就年金佣金起诉Ohio National[4]
报道日期：
Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services在佛罗里达州联邦法院起诉Ohio National Life Insurance Co.，指称该保险公司未支付某些年金产品销售的佣金。
Raymond James Ltd. 收购 Oak Trust[11]
报道日期：
Raymond James Ltd. 报道称已收购 Oak Trust Co.，该交易仍需监管批准。Raymond James 表示，此交易将使其成为加拿大首家提供综合受托信托服务的非银行所有全服务投资交易商，新部门将命名为 Raymond James Trust (Canada)。
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来源14 个来源
- 1Raymond James Financialen.wikipedia.org
- 2Raymond James official websiteraymondjames.com
- 3FINRA fines and censures Raymond Jamesbondbuyer.com
- 4Raymond James firms sue Ohio National over annuity commissionsinvestmentnews.com
- 5Janney借助来自Raymond James的团队开设休斯敦办事处wealthmanagement.com
- 6Raymond James公布2021年第二季度业绩financial-planning.com
- 7Raymond James宣布计划收购Charles Stanleymoneymarketing.co.uk
- 8Raymond James 与 Norwich University 合作开展顾问教育vermontbiz.com
- 9Jimmy Leung 获任 Raymond James 可持续发展投资银行业务负责人newswire.ca
- 10Raymond James 任命 Tobias Ramminger 为董事总经理finanznachrichten.de
- 11Raymond James Ltd. 收购 Oak Trusttoronto.citynews.ca
- 12Raymond James 推出 WealthMAPinvestmentnews.com
- 13Raymond James Launches New Pride Networkwealthmanagement.com
- 14Raymond James unveils LGBT+ adviser network | International Adviserinternational-adviser.com
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