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雷蒙德詹姆斯的争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

返回词条共 8 条

  1. 2020

    FINRA对Raymond James处以罚款并予以谴责

    罚款或处罚

    FINRA认定Raymond James & Associates违反市政证券规则，并与该公司就相关指控达成和解。Raymond James同意支付47,500美元并接受谴责，但既不承认也不否认FINRA的调查结论。

    来源摘录

    • Published October 09, 2020, 11:50 a.m. EDT
    • Raymond James agreed to pay the fine and be censured while neither admitting nor denying FINRA’s findings that it violated Municipal Securities Rulemaking Board Rules G-34 on CUSIP requirements, and Rule G-27, on supervision.
    • Raymond James & Associates, Inc. has agreed to pay $47,500 to settle charges it violated multiple municipal securities rules after the Financial Industry Regulatory Authority found it failed to accurately submit variable rate demand obligation interest rate information.
    来源

  2. 2020

    Raymond James旗下公司就年金佣金起诉Ohio National

    提起诉讼

    Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services在佛罗里达州联邦法院起诉Ohio National Life Insurance Co.，指称该保险公司未支付某些年金产品销售的佣金。

    来源摘录

    • The two main broker-dealers under the umbrella of Raymond James Financial Inc. last week sued insurer Ohio National Life Insurance Co. in federal court in Florida, alleging that the insurer had reneged on its obligation to pay compensation for sales of certain annuity products.
    来源

  3. 2017

    电子邮件监督执法

    雷蒙德·詹姆斯因未能合理监督电子邮件通信而被罚款200万美元。

    来源

  4. 2016

    反洗钱控制失败

    雷蒙德·詹姆斯实体因反洗钱程序不足而被罚款总计1700万美元，包括未能预防或检测、调查和报告可疑活动。前合规官琳达·L·巴斯比被单独罚款和停职。

    来源

  5. 2011

    拍卖利率证券和解

    雷蒙德·詹姆斯同意按面值回购符合条件的拍卖利率证券，并在与美国证券交易委员会和州监管机构的和解中支付175万美元的州罚款。该公司未承认或否认这些指控。

    来源

  6. 2011

    超额佣金执法

    FINRA命令雷蒙德·詹姆斯的两家子公司向约15，500名客户提供169万美元的赔偿金，并就证券交易中的超额佣金处以额外罚款。

    来源

  7. 2005

    对生产分支机构经理的监督不足

    NASD因涉及生产分支机构经理的监督弱点以及涉嫌不合适的共同基金和可变年金推荐而对雷蒙德·詹姆斯罚款275万美元。

    来源

  8. 2004

    涉及丹尼斯·赫鲁拉监督的美国证券交易委员会行动

    美国证券交易委员会对雷蒙德·詹姆斯金融服务公司处以690万美元罚款，原因是涉嫌未能监督前经纪人丹尼斯·赫鲁拉，后者参与了一项从投资者那里筹集约4450万美元的庞氏骗局。

    来源