Osaic

Osaic 是一家美国财富管理公司，前身为 Advisor Group。它作为一个面向独立金融专业人士和金融机构的平台运营，整合了经纪交易商、投资咨询、保险、信托、技术、合规和业务支持能力。该公司服务约 11,000 名金融专业人士和超过 250 家金融机构，报告的管理或管理资产超过 7000 亿美元。其主要市场是美国。 该业务起源于 1988 年成立的 SunAmerica Planning Centers，其根源在于财务和退休规划。美国国际集团于 1999 年收购了该公司，2002 年随着业务扩展到独立经纪交易商领域，AIG Advisor Group 结构成立。2016 年，Lightyear Capital 和 PSP Investments 从 AIG 收购了该业务，开始了其作为独立拥有的金融服务平台的时期。随后，Reverence Capital Partners 于 2019 年以约 23 亿美元收购了 Advisor Group 75% 的股份。 Osaic 通过收购扩大规模，旨在拓宽其顾问网络和机构覆盖范围。其 2019 年收购 Ladenburg Thalmann Financial Services 的协议于 2020 年完成，汇集了大量独立的经纪交易商和相关的财富管理业务。2022 年，该公司收购了专注于银行和信用合作社金融服务的 Infinex Financial Holdings 和 American Portfolios Financial Services。2023 年 12 月，它收购了 Lincoln National Corporation 的财富管理业务，进一步增加了金融专业人士和客户关系。 Osaic 名称于 2023 年推出，作为一项战略的一部分，旨在将公司以前独立的网络和子公司整合到一个更统一的身份和服务平台下。Osaic 品牌下的公司整合于 2025 年初完成。该组织继续通过广泛的支持模式运营，而不是作为传统的面向消费者的银行或资产管理公司。它提供基础设施和服务，使关联专业人士能够为客户提供建议、管理业务、获取投资产品、履行监管义务，并服务个人、家庭、企业和机构。 Osaic 的优势公司包括 Highland Capital Brokerage、Ladenburg Thalmann & Co., Inc.、Ladenburg Thalmann Asset Management 和 Premier Trust。尽管总部位于斯科茨代尔，该公司在美国多个地点设有办事处和运营，包括明尼苏达州奥克代尔、内布拉斯加州拉维斯塔、纽约州纽约市、新泽西州泽西市和佐治亚州亚特兰大。其定位强调规模、顾问独立性、业务支持以及将多种财富管理能力整合到一个通用运营平台。 该公司还公开强调员工多样性。其声明的招聘承诺要求每个空缺职位至少面试一名合格的女性候选人。2024 年，21 个高级管理人员职位中有 7 个由女性担任，女性约占 Osaic 金融专业人士的 16%。Osaic 仍然是一家私营的、活跃的金融服务公司，也是 Reverence Capital Partners 的投资组合公司。

Osaic 起源于 1988 年成立的 SunAmerica Planning Centers，该业务与财务和退休规划相关。该组织起源于马里兰州巴尔的摩，后来成为美国国际集团的一部分。AIG 于 1999 年收购了该公司，2002 年随着业务进入并扩展独立经纪交易商市场，AIG Advisor Group 结构应运而生。 2016 年，公司的所有权发生了重大变化，Lightyear Capital 和 PSP Investments 从 AIG 收购了前 AIG Advisor Group。该交易将业务与其前保险集团所有者分离，并为服务于独立金融专业人士的独立平台奠定了基础。2019 年，Reverence Capital Partners 以约 23 亿美元收购了 Advisor Group 75% 的股份，成为其控股私募股权赞助商。 通过收购加速扩张。2019 年 11 月，Advisor Group 宣布以约 13 亿美元收购 Ladenburg Thalmann Financial Services。该交易于 2020 年上半年完成，将 Advisor Group 与大量独立的经纪交易商和相关业务合并。交易完成后，扩大后的组织被描述为美国第二大经纪交易商。 2022 年，该公司增加了两家具有不同分销优势的业务。收购 Infinex Financial Holdings 扩大了其针对银行和信用合作社的项目，而收购 American Portfolios Financial Services 则增加了一个总部位于纽约的独立金融服务网络。2023 年 12 月，Osaic 收购了 Lincoln National Corporation 的财富管理业务。该交易进一步增加了平台支持的专业人士和客户关系数量。 该公司于 2023 年宣布了 Osaic 名称。此次品牌重塑旨在用更统一的企业和运营平台取代一系列历史上不同的网络身份。Osaic 不是代表单一投资产品，而是作为金融专业人士和机构的基础设施和服务品牌。其能力涵盖经纪交易商和咨询支持、投资和保险分销、合规、技术、业务管理、信托服务和资产管理。 统一过程在关联公司中继续进行，并于 2025 年初完成。Osaic 的优势公司包括 Highland Capital Brokerage、Ladenburg Thalmann & Co., Inc.、Ladenburg Thalmann Asset Management 和 Premier Trust。公司总部位于亚利桑那州斯科茨代尔，并在明尼苏达州奥克代尔、内布拉斯加州拉维斯塔、纽约州纽约市、新泽西州泽西市和佐治亚州亚特兰大设有其他地点。 Osaic 的商业模式主要是企业对企业（B2B）和专业平台导向。其客户和用户是金融专业人士、独立经纪交易商、投资顾问、银行、信用合作社和其他机构，而不是直接在大众市场品牌下购买产品的普通零售消费者。该公司报告服务约 11,000 名金融专业人士和超过 250 家金融机构，管理或管理的资产超过 7000 亿美元。 该公司的公开员工倡议包括承诺为每个空缺职位至少面试一名合格的女性候选人。2024 年，21 个高级管理人员职位中有 7 个由女性担任，女性约占 Osaic 金融专业人士的 16%。Osaic 仍然活跃且私有，Reverence Capital Partners 被确定为其投资组合公司所有者。

• 2025

  品牌整合完成

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  Osaic 完成了将其公司整合到 Osaic 品牌和服务平台的过程。

• 2023

  Advisor Group 更名为 Osaic

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  公司推出 Osaic 作为其更广泛整合和平台战略的身份。

• 2023

  收购 Lincoln 财富管理业务

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  Osaic 收购了 Lincoln National Corporation 的财富管理业务。

• 2022

  Infinex 和 American Portfolios 加入平台

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  Osaic 扩展到银行和信用合作社项目，并增加了 American Portfolios Financial Services。

• 2020

  Ladenburg Thalmann 交易完成

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  2019 年宣布的收购完成，大幅增加了合并后公司的经纪交易商规模。

• 2019

  Reverence Capital Partners 获得控股权

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  Reverence Capital Partners 收购了 Advisor Group 75% 的股份。

• 2016

  Advisor Group 成为独立拥有

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  Lightyear Capital 和 PSP Investments 从 AIG 购买了该业务。

• 2002

  AIG Advisor Group 成立

  [1]Osaicen.wikipedia.org

  随着业务扩展到独立经纪交易商服务，AIG Advisor Group 结构形成。

• 1999

  被美国国际集团收购

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  美国国际集团收购了前身业务。

• 1988

  SunAmerica Planning Centers 成立

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  该组织的前身 SunAmerica Planning Centers 成立，专注于财务和退休规划。

一个大型、私有的美国财富管理平台，通过共享基础设施、投资渠道、合规、技术和业务管理服务，支持独立的金融专业人士和机构。

• 经纪交易商服务

  独立经纪交易商平台

  Osaic 支持独立经纪交易商和金融专业人士，提供运营、监督、合规、技术和业务管理基础设施，以便在传统的员工制经纪模式之外服务客户。该平台旨在让顾问保持专业独立性，同时获得集中化的业务支持和金融产品及服务的获取渠道。

• 财富管理

  投资咨询平台

  咨询平台为投资顾问和财富管理业务提供支持。其角色包括顾问基础设施、监管和合规协助、技术、投资渠道以及管理客户关系和业务的工具。它是一个专业服务平台，而不是单一的零售投资产品。

• 银行和信用合作社服务 · 2022

  机构金融服务项目

  通过包括 Infinex 在内的业务，Osaic 支持通过银行和信用合作社提供的金融服务项目。这些能力扩展了公司的分销模式，超越了独立顾问，使参与机构能够向其客户或成员提供投资及相关金融解决方案。

• 保险经纪

  Highland Capital Brokerage

  Highland Capital Brokerage 是 Osaic 的优势公司之一。它为更广泛的平台贡献保险相关的经纪和分销能力，支持将保险产品纳入规划和财富管理关系的金融专业人士。

• 经纪交易商和资产管理 · 2020

  Ladenburg Thalmann 业务

  Ladenburg Thalmann & Co., Inc. 和 Ladenburg Thalmann Asset Management 是 Osaic 优势公司结构的一部分。它们的存在反映了平台在收购 Ladenburg Thalmann 后对经纪交易商、投资和资产管理能力的整合。

• 信托服务

  Premier Trust

  Premier Trust 是 Osaic 的优势公司，专注于更广泛财富管理平台中的信托相关能力。它通过支持信托结构和相关客户需求，补充公司的顾问和资产管理服务。

• 2025

  收购 CW Advisors并购

  背景

  Osaic 继续其以收购为主导的财富管理扩张。

  采取的行动

  Osaic 收购了 CW Advisors, LLC。

  后续影响

  此次收购延续了公司的增长轨迹；参考材料中未指明交易价值。

  来源

• 2023

  在 Osaic 品牌下统一组织战略

  背景

  公司通过 Advisor Group 旗下多个历史上独立的公司和网络运营。

  采取的行动

  Advisor Group 推出了 Osaic，并开始了一项为期数月的计划，以围绕共同的身份和服务平台统一其子公司和网络。

  后续影响

  整合于 2025 年初完成，使公司拥有统一的市场身份，同时保留了多个优势公司。

  来源

• 2023

  收购 Lincoln National 的财富管理业务并购

  背景

  Osaic 继续在财富管理和顾问支持方面建立规模。

  采取的行动

  Osaic 收购了 Lincoln National Corporation 的财富管理业务。

  后续影响

  该交易增加了金融专业人士并扩大了公司的网络；参考材料中未指明对价。

  来源

• 2022

  通过收购 Infinex 和 American Portfolios 进行扩张并购

  背景

  Osaic 寻求在机构分销和独立金融专业人士网络方面实现增长。

  采取的行动

  公司于 5 月收购了 Infinex Financial Holdings，并于 6 月收购了 American Portfolios Financial Services。

  后续影响

  这些收购拓宽了 Osaic 与银行、信用合作社和独立金融专业人士的关系。

  来源

• 2019

  收购 Ladenburg Thalmann Financial Services并购

  背景

  Advisor Group 寻求扩大其在独立经纪交易商和财富管理服务领域的规模。

  采取的行动

  公司宣布了一项价值约 13 亿美元的收购；交易于 2020 年上半年完成。

  后续影响

  合并后的组织成为美国最大的经纪交易商集团之一，并大幅扩展了其关联业务网络。

  Announced transaction value. $1.3 billion (2019 announcement)

  来源

• 尚未确定

  Susan Theder离开Advisor Group[2]Susan Theder离开Advisor Groupwealthmanagement.com

  报道日期：2021-09-01

  Susan Theder将离开Advisor Group首席营销官一职；报道说星期五是她的最后工作日，但未提供该日期对应的日历日期。

  文中“周几／今天”等表述沿用原报道，所指的具体日期尚未核实。

• 2021-06-10

  五家财富管理机构加入 Advisor Group 和 SagePoint Financial[3]五家财富管理机构加入 Advisor Group 和 SagePoint Financialprnewswire.com

  报道日期：2021-06-10

  Advisor Group 宣布，五家独立财富管理公司通过 SagePoint Financial 加入其网络，合计管理 3.31 亿美元客户资产。

• 2021-04-28

  Ambassador Wealth Management 加入 Advisor Group 网络[4]Ambassador Wealth Management 加入 Advisor Group 网络prnewswire.com

  报道日期：2021-04-28

  Advisor Group 宣布，位于伊利诺伊州沃伦维尔的 Ambassador Wealth Management 已通过其子公司 Woodbury Financial Services 加入其网络，并与 Northpoint Financial Group 建立关联。

• 2020-07-09

  Advisor Group宣布重新设计UMA平台[5]Advisor Group宣布重新设计UMA平台investmentnews.com

  报道日期：2020-07-10

  Advisor Group宣布推出重新设计的统一管理账户平台，供其经纪交易商网络的金融专业人士使用。该平台改进包括投资管理工具和降低账户最低金额。

• 2020-06-25

  Advisor Group推出eQuipt Dashboard[6]Advisor Group推出eQuipt Dashboardprnewswire.com

  报道日期：2020-06-25

  Advisor Group宣布推出新的eQuipt Dashboard，这是其数字化客户开户和账户管理平台的升级，包含旨在帮助金融专业人士以数字方式管理Regulation Best Interest合规事项的功能。

• 2020-02-14

  Advisor Group完成与Ladenburg Thalmann的合并[7]Advisor Group完成与Ladenburg Thalmann的合并prnewswire.com

  报道日期：2020-02-14

  Advisor Group宣布已完成与Ladenburg Thalmann Financial Services的合并。合并后的公司拥有约11,300名财务顾问，客户资产超过4,500亿美元。

• 2019-11-12

  Advisor Group达成收购Ladenburg Thalmann协议[8]Advisor Group达成收购Ladenburg Thalmann协议wealthmanagement.com

  报道日期：2019-11-12

  Advisor Group宣布通过现金合并方式收购Ladenburg Thalmann及其五家经纪交易商，交易总价值为13亿美元。

1. 1Osaicen.wikipedia.org
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