东方证券的争议事件
以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。
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2024
2024
东方证券境外子公司风险管理和治理存在缺陷
上海证监局认定东方证券未健全境外子公司风险指标体系、未落实相关风险管理要求，且存在未集体讨论议案及未开展个别高管离任审计等问题，出具警示函。进展：监管措施。涉事主体：东方证券股份有限公司。
2024
持续督导不到位、营业部违规返佣及员工代客理财屡被警示
2026年3月，上海证监局因东方证券在广誉远重组持续督导中核查不到位，对其出具警示函；同年8月，北京证监局因北京学院路营业部向私募基金客户违规返佣出具警示函。2024—2025年，其江阴、沈阳、德阳等营业部因员工私下代客交易、投资者适当性管理不足等被警示或责令改正，员工张沁因私下代客交易被罚没合计188.78万元。反映其分支机构合规管理存在薄弱环节。