奥本海默控股
一家独立的美国金融服务公司，提供投资银行、资本市场、经纪、财富管理、财务咨询和资产管理服务。
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概览
奥本海默控股公司是一家美国独立的金融服务公司，其主要运营业务通过奥本海默公司进行。该集团通过投资银行、财务咨询、股票和债务资本市场、机构和零售经纪、研究、资产管理和财富管理服务，为企业、机构投资者、政府、高净值个人、家庭和其他私人客户提供服务。其主要基地位于纽约市，在美国和选定的国际金融中心设有其他业务和办事处。 现代组织直接的公司历史可追溯至1950年奥本海默公司的成立。该公司以马克斯·E·奥本海默的名字命名，他是一位德裔美国投资专业人士，也是来自纳粹德国的犹太难民，在帮助建立经纪合伙企业之前曾从事金融及相关业务。该公司的更深层机构血统通常与华尔街公司相关联，其历史可追溯至十九世纪末，包括后来成为公司结构一部分的Fahnestock相关业务。 在20世纪60年代和70年代，业务扩大并重组了其活动。1975年的重组将主要业务分为零售经纪、机构投资管理和后来与奥本海默共同基金业务相关的管理公司。共同基金业务随后分离，最终成为Invesco的一部分，而机构投资管理业务也从零售经纪业务中独立发展。 在20世纪80年代和90年代，所有权和控制权多次变更。Mercantile House Holdings于1983年收购了该业务。1986年，由Stephen Robert和Nathan Gantcher领导的管理层与Mercantile的同事一起收购了重要运营公司的多数股权。20世纪90年代，与潜在战略买家进行了讨论，包括PNC银行、巴伐利亚联合银行、ING和CIBC。CIBC Wood Gundy于1997年以据报道5.25亿美元的价格收购了奥本海默，该业务更名为CIBC Oppenheimer Holdings。 CIBC后来于2003年以据报道2.57亿美元的价格将美国零售经纪和相关资产管理业务出售给Fahnestock Viner Holdings。Fahnestock Viner采用了奥本海默的名称，创造了当前的公司身份。在相关的扩张中，奥本海默在2007年宣布并于2008年1月完成的交易中收购了CIBC的美国国内投资银行、股票、杠杆融资和相关债务资本市场业务。该交易还包括CIBC在以色列的业务以及在英国和亚洲的选定资本市场活动。 奥本海默的商业模式强调全方位服务的独立投资银行和财富管理平台，而不是全能银行的规模。其活动将研究和证券分销与咨询和承销工作、机构执行、私人客户经纪和财务规划相结合。该公司在中端市场投资银行和资本市场领域保持了重要的存在，同时运营着广泛的美国分支网络和国际办事处。 Albert G. Lowenthal是现代公司的核心控制人物。他于1985年收购了前身E.A. Viner Holdings的控制权，并继续担任高级执行官和首席执行官数十年。公司于2025年2月宣布，他将于2025年5月5日卸任首席执行官，继续担任奥本海默公司的董事长和执行董事长，并由时任总裁兼投资银行主管的Robert S. Lowenthal接任首席执行官兼总裁。这一过渡标志着高管领导层的计划变更，同时保持了控制家族对公司的参与。
沿革
奥本海默控股的直接公司历史始于1950年，当时奥本海默公司成立，作为为大型机构客户服务的经纪交易商合伙企业。该公司以马克斯·E·奥本海默的名字命名，他是一位德裔美国投资经纪人和来自纳粹德国的犹太难民。他曾在多个金融和商业环境中工作，包括雷曼兄弟，然后与新合伙企业相关联。该组织还继承了可追溯至十九世纪末的更广泛的华尔街传统元素。 公司在20世纪60年代和70年代大幅增长。1975年，它将其活动重组为三个主要子公司：专注于零售经纪的奥本海默公司；专注于机构投资管理的奥本海默资本公司；以及奥本海默管理公司。后者发展成为后来被称为OppenheimerFunds的共同基金业务。这些业务并未永久整合。奥本海默管理公司于1990年出售给MassMutual，而共同基金业务最终成为Invesco的一部分。奥本海默资本也在20世纪90年代与零售经纪业务分离。 20世纪80年代带来了对外部所有权和新资本的寻求。英国上市公司Mercantile House Holdings于1982年同意收购奥本海默，交易于1983年完成。1986年，由董事长兼首席执行官Stephen Robert和总裁Nathan Gantcher领导的管理层，连同与Mercantile相关的同事，收购了奥本海默公司和奥本海默资本的多数股权。这种管理层主导的所有权时期有助于在金融服务行业继续整合的同时保持公司的独立身份。 在20世纪90年代，管理层探索了几种战略选择。奥本海默考虑与ING结盟，并与巴伐利亚联合银行进行了讨论。1997年5月，有报道称PNC银行正在考虑以约5亿美元的价格收购，尽管双方尚未达成固定价格，该提议也未进行。CIBC随后对扩大其经纪平台产生了兴趣。1997年，CIBC Wood Gundy以据报道5.25亿美元的价格收购了奥本海默控股，包括旨在留住关键高管的安排，并将业务更名为CIBC Oppenheimer Holdings。 CIBC后来重新评估了其美国零售经纪活动。2003年，它以据报道2.57亿美元的价格将零售经纪和相关美国资产管理业务以及奥本海默名称出售给Fahnestock Viner Holdings。Fahnestock Viner自己的根源可追溯至1881年由William Fahnestock创立的Fahnestock & Co.，并于2001年收购了投资银行Josephthal & Co.。2003年交易后，Fahnestock Viner更名为奥本海默，并围绕私人客户经纪、投资银行、研究和资本市场服务重建了品牌。 恢复后的奥本海默组织通过购买CIBC的美国投资银行和资本市场业务再次扩张。该交易于2007年11月4日宣布，涵盖国内投资银行、股票、杠杆融资和相关债务资本市场活动。它还包括CIBC的以色列投资银行和股票业务以及英国和亚洲的选定资本市场业务。交易于2008年1月14日完成。其报告的结构包括来自CIBC的次级借款和旨在支持向美国中端市场公司提供银团贷款的贷款安排。 该公司在2010年代面临监管审查。2015年1月，奥本海默公司向美国监管机构支付了2000万美元的民事和解金，涉及细价股销售和反洗钱控制缺陷的指控。此事构成了公司监管历史的一部分，但并未终止其运营。 现代公司的控制权与Albert G. Lowenthal密切相关。他于1985年收购了前身Edward A. Viner Holdings的控股权，并在组织收购和重组金融服务业务时一直是核心高管和股东。正如引用的公司历史所述，公开交易的A类股票无投票权，而截至2020年，Lowenthal持有约98%的B类投票股。2025年2月，奥本海默宣布，Lowenthal将于2025年5月5日卸任首席执行官，继续担任奥本海默公司的董事长和执行董事长，并将首席执行官和总裁职位移交给Robert S. Lowenthal。因此，公司进入了当前阶段，成为一家活跃的、公开交易的独立金融服务集团，拥有持续的控股股东和广泛的经纪、咨询、资本市场和财富管理活动。
- 2025
宣布首席执行官继任
[1]Albert G. Lowenthal宣布卸任首席执行官，Robert S. Lowenthal继任，自2025年5月5日起生效。
- 2015
达成监管和解
[1]奥本海默公司就涉嫌细价股销售和反洗钱控制缺陷支付了民事和解金。
- 2008
CIBC资本市场收购完成
[1]交易于1月14日完成，增加了700多名员工，拓宽了奥本海默的投资银行和资本市场平台。
- 2007
CIBC资本市场收购宣布
[1]奥本海默同意购买CIBC的美国投资银行、股票、杠杆融资和相关债务资本市场业务，以及选定的国际业务。
- 2003
Fahnestock Viner收购奥本海默零售业务和名称
[1]CIBC将美国零售经纪和相关资产管理业务出售给Fahnestock Viner Holdings，后者随后采用了奥本海默的名称。
- 1997
CIBC收购奥本海默
[1]CIBC Wood Gundy收购了奥本海默控股，并将业务更名为CIBC Oppenheimer Holdings。
- 1990
MassMutual收购奥本海默管理公司
[1]MassMutual收购了奥本海默管理公司，作为其向共同基金管理扩张的一部分。
- 1986
管理层收购多数股权
[1]Stephen Robert、Nathan Gantcher及其同事收购了奥本海默公司和奥本海默资本的多数股权。
- 1983
Mercantile House完成收购
[1]Mercantile House Holdings在1982年同意交易后收购了奥本海默。
- 1975
业务重组
[1]业务分为零售经纪、机构投资管理和管理公司运营。
产品与定位
独立的中型全方位服务投资银行和财富管理公司，服务于机构、企业和私人客户。
公司金融
投资银行
奥本海默为公司和组织提供并购、公开和私人融资、战略交易及相关公司金融事务的咨询。该平台面向中端市场和机构客户，并得到股票研究、销售、交易和资本市场能力的支持。
资本市场
股票和债务资本市场
公司提供跨股票和债务市场的证券承销和分销能力，包括通过收购CIBC美国资本市场业务而加强的活动。其服务将公司发行人和金融赞助商与机构投资者联系起来。
私人客户服务
零售经纪和财富管理
奥本海默通过经纪、投资建议、财务规划、投资组合构建和财富管理服务为个人、家庭和其他私人客户提供服务。该业务通过美国顾问和分支网络提供，是奥本海默品牌的主要基础之一。
证券服务
机构经纪和研究
公司提供机构销售、交易、证券执行和研究覆盖。这些能力支持资产管理人、对冲基金、养老金相关投资者和其他专业市场参与者，并加强公司的投资银行特许经营权。
投资管理
资产管理
资产管理活动构成集团更广泛金融服务产品的一部分。历史上的奥本海默管理和共同基金业务已与当前公司分离，但当前组织继续在其财富管理和机构业务中提供投资管理和相关投资组合服务。
争议事件
品牌决策
2025
领导层继任获得批准战略背景
Albert G. Lowenthal领导前身和当前组织数十年，同时保留重要的投票控制权。
采取的行动
公司宣布，Albert G. Lowenthal将继续担任董事长和执行董事长，而Robert S. Lowenthal于2025年5月5日成为首席执行官兼总裁。
后续影响
这一过渡保持了家族领导的连续性，同时将董事长和首席执行官继任角色分开。
2007
奥本海默通过CIBC资本市场资产扩张并购背景
奥本海默寻求增加其投资银行、股票、杠杆融资和债务资本市场的规模。
采取的行动
它同意收购CIBC的美国国内投资银行和相关资本市场业务，以及选定的国际业务。
后续影响
交易于2008年1月完成，增加了700多名员工，拓宽了奥本海默的机构和咨询平台。
Acquired business annual revenue. $400 million (Revenue described at the time of the 2007 transaction)
2003
Fahnestock Viner恢复奥本海默品牌并购背景
CIBC决定出售其美国零售经纪和相关资产管理业务。
采取的行动
Fahnestock Viner Holdings收购了这些业务和奥本海默名称，然后将自己的名称改为奥本海默。
后续影响
该交易重新确立了奥本海默作为独立金融服务品牌的地位。
Sale consideration. $257 million (2003 transaction)
1997
CIBC收购奥本海默控股并购背景
奥本海默管理层在考虑了几个潜在战略合作伙伴后，正在寻求额外资本和更广泛的国际市场准入。
采取的行动
CIBC Wood Gundy收购了该公司，并将其更名为CIBC Oppenheimer Holdings。
后续影响
奥本海默在CIBC内运营，直到2003年零售经纪和相关业务出售给Fahnestock Viner。
Acquisition consideration. $525 million (1997 transaction)
1975
创建独立的运营子公司战略背景
公司正在从单一的经纪交易商合伙企业扩展到多个金融服务领域。
采取的行动
它将业务重组为零售经纪、机构投资管理和管理公司子公司。
后续影响
该结构建立了独立的业务，后来通过剥离和所有权变更而演变。
近期事件
Oppenheimer为1.25亿美元优先担保票据定价[3]
报道日期：
Oppenheimer Holdings宣布为1.25亿美元、利率为5.50%、于2025年到期的优先担保票据定价。该发行预计于2020年9月22日完成交割，但须满足惯常交割条件。
QuickLogic为875万美元公开发行定价[5]
报道日期：
QuickLogic宣布其承销发行的250万股普通股定价为每股3.50美元，预计募集约875万美元（未扣除承销折扣及其他发行费用）。公司表示，发行预计于2020年6月22日左右完成，但须满足惯常条件。
Oppenheimer Holdings公布2019年第三季度业绩[6]
报道日期：
Oppenheimer Holdings Inc.公布2019年第三季度净收入为390万美元，低于2018年第三季度的510万美元。
来源13 个来源
- 1Oppenheimer Holdingsen.wikipedia.org
- 2Oppenheimer official websiteoppenheimer.com
- 3Oppenheimer为1.25亿美元优先担保票据定价prnewswire.com
- 4Oppenheimer任命Jarl Berntzen为董事总经理prnewswire.com
- 5QuickLogic为875万美元公开发行定价prnewswire.com
- 6Oppenheimer Holdings公布2019年第三季度业绩prnewswire.com
- 7Oppenheimer Holdings Inc. Reports First Quarter 2020 Earnings and Announces Quarterly Dividendnewswire.ca
- 8Oppenheimer Holdings Inc. Reports First Quarter 2021 Earningsprnewswire.com
- 9Oppenheimer Holdings Inc. Reports Fourth Quarter and Full Year 2019 Earnings and Announces Quarterly Dividendprnewswire.com
- 10Oppenheimer Holdings Inc. Reports Fourth Quarter and Record Full Year 2021 Earningsprnewswire.com
- 11Oppenheimer Holdings Inc. Reports Second Quarter 2020 Earningsprnewswire.com
- 12Oppenheimer Holdings Inc. Reports Third Quarter 2021 Earningsprnewswire.com
- 13Oppenheimer Holdings Inc. Reports Third Quarter 2026 Earningsbrantfordexpositor.ca
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