共同基金董事论坛

共同基金董事论坛（MFDF）是一个美国非营利组织，专注于监督共同基金的独立董事和受托人的工作。其会员仅限于独立的共同基金董事或受托人，尽管共同基金行业的其他参与者可以参加论坛的活动和教育活动。该组织作为一个专业和治理资源，而非投资经理、基金分销商、经纪商或面向消费者的金融服务品牌。 MFDF源于共同基金董事教育委员会，这是美国证券交易委员会（SEC）和共同基金行业合作的一项倡议。该委员会于1999年召开，此前SEC主席阿瑟·莱维特呼吁加强基金治理并改善共同基金董事的教育。2002年，论坛作为继任组织成立，并获得了SEC的豁免令，允许共同基金在董事会授权的情况下支付独立董事的论坛会员费和相关费用。 论坛的主要工作集中在董事教育、治理实践、研究和政策倡导上。它开发和制作教育项目，发布报告和实用指南，并在共同基金监管和管理的讨论中代表独立董事的观点。其主题包括董事会监督投资顾问费用和利益冲突、合规计划、投资组合证券和基金份额的估值和定价，以及根据1940年投资公司法及相关证券法规产生的其他责任。 其政策和教育作用的一个显著例子是在2003年，SEC主席威廉·H·唐纳森要求论坛就董事决策的重要领域制定最佳实践指南。MFDF于2004年7月发布了一份最佳实践报告。该报告涉及监督的实用方法，并受到SEC的好评。该组织也被金融行业报道引用，论坛工作人员就共同基金董事会和更广泛的共同基金行业问题接受咨询或引用。其工作人员为《华尔街日报》和专业共同基金出版物撰写了评论文章。 因此，MFDF的定位建立在独立的治理专业知识之上。它提供了一个董事可以分享知识、理解监管期望并制定董事会监督方法的论坛，而不作为商业基金运营商运作。其活动主要与美国共同基金行业以及支持基金治理的董事、受托人、顾问、律师和其他专业人士相关。

共同基金董事论坛源于共同基金董事教育委员会，这是美国证券交易委员会和共同基金行业的一项联合倡议。该委员会于1999年召开，此前SEC主席阿瑟·莱维特呼吁加强共同基金治理并改善基金董事的教育。其成立反映了人们日益认识到独立董事需要专门的信息和实际支持来履行其监督职责。 2002年，共同基金董事论坛成立，作为服务于美国独立共同基金董事和受托人的非营利组织。论坛的会员规则将其与一般行业协会区分开来：会员仅限于独立董事或受托人，而来自共同基金行业各个领域的人士可以参加活动和教育项目。这种结构使该组织主要定位于专业治理和董事教育领域。 同样在2002年，MFDF申请并获得了SEC的豁免令，涉及论坛会员费和论坛相关费用的支付。该命令允许共同基金在董事会授权的情况下支付其独立董事的会费和相关费用。该命令涉及1940年投资公司法第17(d)条和规则17d-1的适用，这些条款限制注册投资公司与其关联人之间的某些联合交易。 论坛的公共政策角色在2003年变得尤为突出。SEC主席威廉·H·唐纳森要求MFDF制定涉及董事决策重要方面的最佳实践指导。要求的主体包括监控投资顾问费用和利益冲突、监督合规以及监督基金投资组合证券和基金份额的估值和定价。这一要求将MFDF定位为监管期望与共同基金董事会日常职责之间的实用中介。 2004年7月，论坛发布了《共同基金董事论坛关于共同基金董事最佳实践和实用指导的报告》。该报告解决了SEC要求中确定的治理问题，并受到SEC的好评。它成为MFDF方法的代表性例子：结合董事教育、实用治理指导以及与监管机构的互动，而不是提供投资产品或运营共同基金。 随着时间的推移，论坛继续组织教育项目、制作报告并就与独立董事相关的事项进行倡导。其工作人员也受到金融记者的咨询，并在共同基金董事会和更广泛的共同基金行业的报道中被引用。论坛工作人员的评论文章出现在《华尔街日报》和共同基金行业出版物中。可用的参考材料未指明具体的办公地点、命名的创始人、现任高管、财务业绩或母公司。该组织的记录身份仍然是美国专注于独立共同基金治理的非营利专业论坛。

• 2004

  发布最佳实践报告

  [1]Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org

  MFDF发布了一份关于共同基金董事最佳实践和实用指导的报告，受到SEC的好评。

• 2003

  SEC要求董事最佳实践指导

  [1]Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org

  SEC主席威廉·H·唐纳森要求MFDF就费用、冲突、合规、估值、定价及相关董事会责任制定指导。

• 2002

  共同基金董事论坛成立

  [1]Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org

  MFDF成立，作为服务于美国独立共同基金董事和受托人的非营利组织。

• 2002

  获得SEC豁免令

  [1]Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org

  SEC允许共同基金在董事会授权的情况下，按照命令中描述的条款支付独立董事的MFDF会费和相关的论坛费用。

• 1999

  共同基金董事教育委员会召开

  [1]Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org

  在SEC主席阿瑟·莱维特呼吁改善共同基金治理和董事教育后，成立了涉及SEC和共同基金行业的委员会。

一个面向美国独立共同基金董事和受托人的专业非营利治理和教育论坛。

• 专业教育

  董事教育项目

  MFDF为独立共同基金董事和受托人创建并制作教育项目。这些项目支持董事理解治理义务、监管发展、监督实践以及监督共同基金时出现的实际问题。参考材料未指明具体的项目名称、形式、定价或时间表。

• 专业指导 · 2004

  最佳实践和治理出版物

  论坛发布关于共同基金董事会责任的报告和实用指导。记录的主题包括监控费用和冲突、合规监督、投资组合证券估值和基金份额定价。其2004年7月的最佳实践报告是可用材料中最明确确定的出版物。

• 倡导

  行业倡导和信息资源

  MFDF就影响独立共同基金董事的问题进行倡导，并为公共和行业讨论提供知情观点。其工作人员受到金融媒体的咨询，并为一般金融和专业共同基金出版物撰写评论文章。

• 2003

  应SEC要求制定最佳实践指导战略

  背景

  SEC主席威廉·H·唐纳森要求提供实用指导，解决共同基金董事决策的重要领域。

  采取的行动

  MFDF准备了涵盖费用和冲突监控、合规监督、估值以及投资组合证券和基金份额定价的指导。

  后续影响

  这项工作促成了论坛2004年的最佳实践报告，该报告受到SEC的好评。

  来源

• 2002

  为独立基金董事建立专门的非营利论坛战略

  背景

  该组织源于一个为改善共同基金治理和董事教育而创建的委员会，此前SEC领导层提出了担忧。

  采取的行动

  MFDF成立，采用独立共同基金董事和受托人的限制性会员模式，同时将其活动提供给更广泛的行业参与者。

  后续影响

  该论坛成为美国共同基金行业董事教育、治理指导和倡导的专门平台。

  来源

• 2002

  获得SEC关于会员相关支付的豁免令其他

  背景

  MFDF寻求澄清共同基金是否可以支付独立董事的论坛会费和相关费用，根据投资公司法对某些联合交易的限制。

  采取的行动

  SEC发布豁免令，允许在共同基金董事会授权的情况下支付此类费用，但须遵守命令的条款。

  后续影响

  该命令为基金支付独立董事参与论坛的费用提供了监管依据。

  来源

1. 1Mutual Fund Directors Forumen.wikipedia.org
2. 2Mutual Fund Directors Forum official websitemfdf.com