争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

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2024
电子记录保存和解
LPL同意就电子记录保存失败达成5000万美元的SEC和解。
来源
2020
监督和记录保存和解
FINRA在发现监督和记录保存失败后处以650万美元的和解。该事项涉及公司一名代表创建的庞氏骗局导致的客户损失。
来源
2019
马萨诸塞州许可和报告和解
LPL与马萨诸塞州监管机构就涉及顾问和主管许可及延迟报告的合规问题达成110万美元的和解，并审查内部控制。
来源
2019
FINRA就UGMA和UTMA控制达成和解
LPL就UGMA和UTMA框架下的托管账户系统和程序支付了30万美元的FINRA罚款。引用的材料称该事项与投资者损害无关。
来源
2018
未注册证券和解
LPL同意就未注册证券事项达成2600万美元的和解。
来源
2018
反洗钱和客户投诉报告控制
LPL同意支付275万美元罚款，并就某些反洗钱和客户投诉报告事项进行回顾性审查。
来源