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德国商业银行

争议事件

以下收录公开来源中与该品牌相关的争议事件。列出一条并不表示过错已经证实。

返回词条共 5 条

  1. 2026

    德国联邦金融监管局因延迟披露德国商业银行投票权信息对野村罚款

    罚款或处罚

    德国金融监管机构BaFin对野村控股处以32万欧元罚款，称其在UniCredit收购德国商业银行期间未及时披露投票权信息。BaFin称，罚款涉及2026年5月和6月发生的事件。该处罚涉及收购要约期间与德国商业银行相关的延迟投票权披露。

    来源摘录

    • The Federal Financial Supervisory Authority, or BaFin, said Tuesday that the fine relates to incidents from May and June of this year.
    • Germany's markets regulator fined Nomura Holdings 320,000 euros, equivalent to $358,800, saying the Japanese company failed to disclose voting rights in Commerzbank on time during UniCredit's takeover bid for the German bank.
    来源

  2. 2020

    监管审查控制措施

    在重组期间，德国商业银行继续面临监管和公众对合规、反洗钱系统和治理的审查。

    来源

  3. 2020

    英国金融行为监管局对德国商业银行伦敦分行罚款3,780.54万英镑

    罚款或处罚

    英国金融行为监管局对德国商业银行伦敦分行处以3,780.54万英镑罚款。该处罚涉及该分行在2012年10月至2017年9月期间未能维持充分的反洗钱系统和控制措施。英国金融行为监管局宣布此项罚款，作为针对该分行合规框架缺陷的执法措施。

    品牌回应

    • 整改 — Commerzbank London

      Commerzbank London has undertaken a significant remediation exercise to bring its AML controls into compliance.

    • 整改 — Commerzbank London

      It has also conducted an extensive look-back exercise to identify suspicious transactions during the period in question.

    来源摘录

    • Commerzbank therefore breached Principle 3 of the FCA’s Principles for Businesses, which requires firms to have adequate risk management systems in place.
    • The FCA yesterday fined Commerzbank AG (London Branch) £37,805,400 for failing to put adequate anti-money laundering (AML) systems and controls in place between October 2012 and September 2017.
    来源

  4. 2015

    美国制裁和洗钱和解

    美国当局宣布与德国商业银行就涉及受制裁司法管辖区的交易相关的制裁违规和反洗钱控制弱点达成和解。

    来源

  5. 1933

    雅利安化及排斥犹太员工

    在纳粹时代，该行按照政权政策解雇了犹太员工和高管，并在被占领土上从涉及犹太银行的没收和强制出售中获益。历史记录还包括高级代表参与1932年Industrielleneingabe请愿书。

    来源