CIBC梅隆

CIBC梅隆是一家加拿大金融服务品牌，专注于为机构投资者提供资产服务。它成立于1996年，是加拿大帝国商业银行（CIBC）与梅隆金融公司（纽约梅隆银行的前身）各占50%股份的合资企业。该合资企业旨在将CIBC在加拿大的银行业务和机构关系与梅隆在全球托管和证券服务方面的专业知识相结合。其目标客户包括加拿大养老金计划、投资管理公司、企业以及其他拥有国内或国际投资组合的机构投资者，以及投资于加拿大的外国金融机构。 该业务最初通过两家关联公司运营。CIBC梅隆全球证券服务公司服务于全球和国内证券服务市场，而CIBC梅隆信托公司提供信托及相关机构服务。1997年，CIBC从梅隆手中收购了R-M信托公司50%的股权，该公司成为姊妹公司CIBC梅隆信托公司。此后，公司通过收购和机构服务业务的转移不断扩大。1997年，它收购了加拿大信托的养老金和机构信托业务；1999年，收购了蒙特利尔银行的全球托管业务；2002年，收购了道明金融集团的第三方投资基金托管业务。2009年，它以约420万加元的价格从Jovian Capital Corporation手中收购了Felcom Data Services的份额持有人记录保存和基金管理业务。 CIBC梅隆的服务范围包括托管和全球托管、基金管理、养老金和机构信托服务、证券借贷、投资分析、份额持有人记录保存以及其他为投资组织提供的运营支持。该业务主要是一个基础设施提供商，而不是面向消费者的银行或资产管理公司：其作用是保护资产、处理交易、维护记录、管理基金并提供数据和报告，帮助机构客户运营投资计划。公司总部位于多伦多，在加拿大其他地区设有分支机构。 随着时间的推移，一些业务被出售或转移。2010年，据报道，CIBC梅隆的公司信托资产被BNY信托加拿大公司收购，而发行人服务业务（包括股票转让和员工购股计划活动）则出售给了加拿大股票转让公司。这些交易将业务范围缩小到其核心的机构资产服务活动。2024年11月，CIBC梅隆将CIBC梅隆全球证券服务公司和CIBC梅隆信托公司合并为一个单一的CIBC梅隆信托公司实体。合并的既定目的是整合业务职能，并作为一个公司更高效地运营。 CIBC梅隆由多位总裁兼首席执行官领导，包括Douglas Nowers、Thomas C. MacMillan、Thomas Monahan和Steven Wolff。所提供参考资料未确定当前高管信息。该公司仍然定位为服务于机构市场的加拿大专业公司，其能力与加拿大投资活动和跨境证券持有相关。此处未包含可靠的当前管理资产数据；因此省略此类数据。

CIBC梅隆于1996年开始运营，是CIBC与梅隆金融公司各占50%股份的合资企业。该合资企业旨在为持有加拿大和国际资产的加拿大机构投资者提供资产服务基础设施，同时支持投资于加拿大的外国金融机构。其成立反映了机构投资日益复杂的运营需求，客户需要托管、结算、记录保存、报告和基金管理能力，而不仅仅是投资管理。 最初的结构以CIBC梅隆全球证券服务公司为中心，CIBC梅隆信托公司作为相关的姊妹公司运营。1997年，CIBC购买了梅隆在R-M信托公司中50%的权益，该公司成为CIBC梅隆信托公司。同年，该组织从加拿大信托收购了养老金和机构信托业务，扩大了其在加拿大退休和机构客户中的影响力。1999年，它收购了蒙特利尔银行的全球托管业务，加强了其跨境托管平台。2002年，它收购了道明金融集团的第三方投资基金托管业务，进一步扩大了其在基金服务领域的角色。 公司还通过较小的业务收购发展。2009年，它收购了Jovian Capital Corporation子公司Felcom Data Services Inc.的份额持有人记录保存和基金管理业务。报告的收购价格约为420万加元。这些收购补充了CIBC梅隆的托管和信托业务，增加了投资基金及其利益相关者使用的行政、记录和报告能力。 一些非核心或单独运营的活动后来离开了该组织。2010年2月，《华尔街日报》报道称，BNY信托加拿大公司将收购CIBC梅隆的公司信托资产。同年7月，据报道，Pacific Equity Partners将收购CIBC梅隆信托公司的发行人服务业务，包括股票转让和员工购股计划活动。2010年11月，发行人服务业务出售给了加拿大股票转让公司。这些交易减少了对发行人和公司转让服务的重视，使该组织更紧密地与机构资产服务相关联。 CIBC梅隆的历史还包括监管和行为相关事件。在1990年代末，温哥华办事处的一名员工同意担任Pay Pop Inc.证券的过户代理，但未包含所需的注册免责声明。SEC后来就未注册经纪商、过户代理和证券发行活动提起诉讼。CIBC梅隆信托公司于2005年支付了500万美元的民事罚款以及返还非法所得和判决前利息，接受了禁令，并对相关程序进行了独立审查。2004年，公司发现一名员工以门票和现金为交换条件披露机构持股信息后将其解雇。这些事件引发了对证券处理、保密和合规控制的审查。 2024年11月，CIBC梅隆将其两家组成公司——CIBC梅隆全球证券服务公司和CIBC梅隆信托公司——合并为一个单一的CIBC梅隆信托公司。合并旨在统一职能并提高运营效率。CIBC梅隆总部位于多伦多，在加拿大其他地区设有分支机构。它继续作为与CIBC和纽约梅隆银行相关的加拿大机构资产服务业务运营。

• 2024

  组成公司合并

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC梅隆全球证券服务公司和CIBC梅隆信托公司合并为一个单一的CIBC梅隆信托公司实体。

• 2010

  剥离发行人服务业务

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC梅隆将其股票转让和员工购股计划业务出售给了加拿大股票转让公司。

• 2009

  收购Felcom记录保存和基金管理业务

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC梅隆收购了Felcom Data Services的份额持有人记录保存和基金管理业务。

• 2002

  从道明收购第三方基金托管业务

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  公司收购了道明金融集团的第三方投资基金托管业务。

• 1999

  从蒙特利尔银行收购全球托管业务

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC梅隆通过收购蒙特利尔银行的全球托管业务扩大了其托管平台。

• 1997

  信托公司结构建立

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC收购梅隆在R-M信托公司的权益，该公司成为CIBC梅隆信托公司；该组织还从加拿大信托收购了养老金和机构信托业务。

• 1996

  CIBC梅隆成立

  [1]CIBC Mellonen.wikipedia.org

  CIBC与梅隆金融公司共同成立CIBC梅隆全球证券服务公司，作为各占50%股份的合资企业，服务于机构投资者。

加拿大机构资产服务专业公司，结合国内市场能力与全球证券组合支持。

• 资产服务

  托管和全球托管

  CIBC梅隆为机构投资组合提供托管相关基础设施，包括证券的保管和运营处理。其全球托管能力通过1999年收购蒙特利尔银行的全球托管业务得到加强，旨在支持拥有国际资产的加拿大投资者以及投资于加拿大的外国机构。

• 投资基金服务

  基金管理

  基金管理服务支持投资基金的后台运营。该业务包括行政处理和投资者或份额持有人记录，部分通过2009年收购Felcom Data Services的基金管理和记录保存活动得到扩展。

• 信托服务 · 1997

  养老金和机构信托服务

  公司通过信托和相关资产服务职能为养老金计划和其他机构客户提供服务。其养老金和机构信托业务通过1997年收购相应的加拿大信托业务得到扩展。

• 资本市场服务

  证券借贷

  证券借贷是CIBC梅隆机构服务能力的一部分。该服务支持在投资市场基础设施内对符合条件的证券进行受控借贷，受客户授权、抵押安排和适用规则约束。

• 数据与分析

  投资分析

  投资分析和报告帮助机构投资者解读投资组合、业绩和运营信息。这些能力补充了托管和行政管理，为客户提供用于监督、报告和投资计划管理的数据。

• 公司服务

  发行人服务

  历史上，CIBC梅隆的发行人服务活动包括股票转让和员工购股计划管理。这些活动于2010年剥离，因此被视为前主要服务而非当前主要服务。

• 2005

  SEC针对Pay Pop证券的行动

  CIBC梅隆温哥华办事处的一名员工同意发行Pay Pop Inc.的股票，但未包含关于SEC注册的所需免责声明。SEC指控其存在未注册经纪商、过户代理和证券发行活动。CIBC梅隆信托公司支付了500万美元的民事罚款、889,773美元的返还非法所得和140,270美元的判决前利息，并接受了相关的禁令和合规审查要求。公司同意该命令，但未承认或否认这些指控。

  来源

• 2004

  员工披露机构持股信息

  一名长期员工在调查发现其长期向不明身份方披露机构持股信息以换取体育门票和现金后被解雇。该事件引发了关于保密和内部控制问题的担忧。

  来源

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• 2024

  合并两家CIBC梅隆公司战略

  背景

  CIBC梅隆寻求整合重叠的业务职能，并通过更简单的法律结构运营。

  采取的行动

  CIBC梅隆全球证券服务公司和CIBC梅隆信托公司合并为一个单一的CIBC梅隆信托公司实体。

  后续影响

  此次合并旨在提高运营效率，并使业务作为一个公司运作。

  来源

• 2010

  退出发行人服务活动战略

  背景

  发行人服务业务包括股票转让和员工购股计划活动，与公司核心的机构资产服务重点不同。

  采取的行动

  CIBC梅隆将该业务出售给了加拿大股票转让公司。

  后续影响

  此次剥离减少了公司对发行人和过户代理服务的敞口。

  来源

• 2009

  收购Felcom记录保存和基金管理业务并购

  背景

  CIBC梅隆寻求扩大其基金服务和份额持有人记录能力。

  采取的行动

  公司从Jovian Capital Corporation收购了相关的Felcom Data Services业务。

  后续影响

  该收购增加了基金管理和份额持有人记录保存能力；报告的收购价格约为420万加元。

  Purchase price. Approximately C$4.2 million (2009)

  来源

• 1996

  创建CIBC-梅隆资产服务合资企业战略

  背景

  CIBC和梅隆金融公司寻求为拥有国内和全球资产的加拿大机构投资者以及投资于加拿大的外国机构提供服务。

  采取的行动

  他们成立了CIBC梅隆全球证券服务公司，作为各占50%股份的合资企业。

  后续影响

  该合资企业成为CIBC梅隆机构资产服务业务的核心平台。

  来源

1. 1CIBC Mellonen.wikipedia.org
2. 2CIBC Mellon official websitecibcmellon.com