中国国际金融股份有限公司

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一家部分国有控股的中国投资银行和金融服务集团，为中国及国际市场的企业、机构和散户投资者提供服务。

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概览

中国国际金融股份有限公司，通常称为中金公司，是一家总部位于北京的中国投资银行和金融服务公司。成立于1995年，是中国首家合资投资银行，由中国建设银行、摩根士丹利、中国投资担保有限公司、新加坡政府投资公司和名力集团共同创立。这一创始结构使中金公司在中国金融史上占据独特地位：它将国内国有资本和本地市场知识与华尔街主要机构的承销、咨询和国际分销能力相结合。中金公司的主要业务领域包括投资银行、证券承销与保荐、并购咨询、股票和固定收益销售与交易、证券研究、财富管理、资产管理和投资管理。其服务对象包括国有和民营企业、金融机构、政府相关实体、机构投资者、高净值客户和散户投资者。公司业务涵盖境内外股票发行、债券交易、重组和私有化咨询、战略交易以及资本市场研究。其业务通过香港和其他国际金融中心的子公司和办事处延伸至中国大陆以外。该公司尤其与中国大型企业上市和跨境交易相关。1997年，其香港子公司承销了中国移动在香港联交所的首次公开募股。该交易当时被称为亚洲最大的IPO以及中国公司最大的IPO，确立了中金公司作为中国企业寻求国际上市的重要中介机构的地位。此后，中金公司发展了一个覆盖中国和全球市场的更广泛平台。所有权和公司结构随时间发生了变化。中国建设银行最初的权益通过中国建银投资转让给中央汇金，后者是中国投资有限责任公司的全资子公司。摩根士丹利于2010年将其在中金公司的股份出售给包括TPG、KKR、GIC和大东方在内的集团。中金公司于2015年改制为股份有限公司，并于同年11月在香港上市H股。随后，它于2016年从中央汇金收购了中国中投证券，并于2017年收购了KraneShares的多数股权，这是一家专注于中国相关证券的美国交易所交易基金提供商。腾讯也于2017年收购了中金公司的少数股权。中金公司运营着庞大的内地分支机构网络，并在香港、新加坡、纽约、伦敦、旧金山、法兰克福和东京等地设有国际办事处。其在公开市场的存在包括香港上市的H股和上海上市的A股。该公司定位为高端、机构导向的中国投资银行，其商业模式结合了国有关联关系、国内分销和国际资本市场能力。在2020年代，中金公司受到中国金融部门更广泛变化的影响。报道描述了在共同富裕政策环境下，高级银行家差旅福利减少、薪酬控制收紧以及引入更结构化的绩效排名做法。这些发展反映了国内证券行业面临压力，要求适度薪酬并采用不那么激进的市场导向文化。中金公司仍然是一家活跃的金融机构，但其确切的最新管理层构成、所有权百分比和业务指标需以最新公司文件为准。中国国际金融股份有限公司（中金公司）是中国首家中外合资投资银行，总部位于北京，提供投资银行、证券研究、股票与债券交易、资产管理等全方位金融服务。中金公司在中国资本市场具有重要影响力，服务众多大型企业和机构客户。中金公司的核心业务包括投资银行、证券经纪、股票和固定收益研究、销售与交易、资产管理、私募股权及其他投资管理服务。其客户包括中国和国际企业、政府相关实体、金融机构、投资基金和个人投资者。集团通过中国大陆的分支机构和海外办事处及子公司运营，包括香港、新加坡、纽约、伦敦、旧金山、法兰克福和东京。其国际网络支持跨境股票和债券发行、并购、研究分发以及进入中国证券市场。公司于1997年在香港设立了第一家海外子公司。同年，它参与了中国移动在香港的首次公开募股，这是大型中国国有企业国际重组和上市的重要交易。此后，中金公司成为中国发行人与离岸资本市场之间的主要中介之一。2010年，它创建了固定收益、货币和大宗商品部门，扩展了其传统的股票和投资银行业务。中金公司的所有权和公司结构在成立后发生了重大变化。中国建设银行将其权益转让给中国建银投资，后者随后将持股转让给中央汇金，中央汇金是中国投资有限责任公司的全资子公司。摩根士丹利于2010年退出投资，将其股份出售给包括TPG、KKR、GIC和大东方在内的集团。中金公司于2015年改制为股份有限公司，并于同年11月在香港上市。2016年，它通过全股票交易从中央汇金收购了中国中投证券，加强了其国内经纪和证券平台。2017年，它收购了专注于中国证券的交易所交易基金提供商KraneShares的多数股权，而腾讯则收购了中金公司的少数股权。中金公司与中国国有金融体系密切相关，同时保持广泛的商业和国际使命。其角色包括为重大上市、重组、收购和资本市场交易提供咨询。在2020年代，随着中国金融机构适应政府的共同富裕政策环境和投资银行业务疲软，该公司成为有关薪酬、旅行福利和内部绩效管理变化的报道对象。中金公司仍然活跃，但其商业模式日益反映国际投资银行实践以及中国的监管、产业政策和国有资本优先事项。

沿革

中金公司于1995年7月31日成立，是中国首家合资投资银行。其创始股东为中国建设银行、摩根士丹利、中国投资担保有限公司、新加坡政府投资公司和名力集团。中国建设银行和摩根士丹利最初是最大的股东。该合资企业旨在将中国发展中的资本市场与国际承销、企业融资和证券分销方面的专业知识相结合。公司于1997年通过设立首家海外子公司扩展至香港。通过该平台，中金公司成为首家在香港开展证券承销业务的中国投资银行。同年晚些时候，它完成了中国移动在香港联交所的IPO。该交易是中国企业跨境交易的里程碑，帮助确立了中金公司在大型国有企业重组和海外上市方面的声誉。随着中国金融机构的重组，中金公司的所有权发生了变化。2004年，中国建设银行将其权益转让给中国建银投资。该股份随后转移至中央汇金，后者由中国投资有限责任公司全资拥有。2010年，摩根士丹利将其持股出售给包括TPG、KKR、GIC和大东方在内的财团。大约在同一时期，中金公司创建了固定收益、外汇和大宗商品部门，并成为最早建立实质性固定收益业务的中国投资银行之一。 2015年，中金公司改制为股份有限公司。其当时的主要股东包括中央汇金、GIC和TPG。公司于2015年11月完成香港首次公开募股，使公众投资者能够投资于一家主要的中国投资银行特许经营机构。2016年，中金公司通过全股份交易从中央汇金收购了中国中投证券，扩大了其国内证券平台。 2017年，中金公司继续扩大其投资管理和国际能力。它收购了KraneShares的多数股权，这是一家专注于中国上市公司的美国交易所交易基金提供商。KraneShares尤其以提供中国科技和互联网公司敞口的产品而闻名。同年，腾讯收购了中金公司5%的股份，将中国最大的科技公司之一与投资银行的股东基础联系起来。公司后来发展了广泛的内地分支机构和海外办事处网络，包括香港、新加坡、纽约、伦敦、旧金山、法兰克福和东京。其业务多元化，涵盖投资银行、经纪、机构销售和交易、研究、固定收益、资产管理和财富管理。中金公司的客户包括公司、政府相关机构、金融机构、投资基金、高净值个人和其他投资者。在2020年代，中金公司在对中国金融部门更严格的政策审查和强调共同富裕的运动中运营。2023年和2024年的报道描述了高管差旅福利、薪酬和绩效排名的变化。这些报道表明，中金公司正在调整其内部激励机制，以适应对金融行业显眼薪酬不太宽容的监管和政治环境。2025年，报道提出了中金公司与中国银河合并的可能性，但现有参考资料并未确认此类合并发生。中金公司仍然是一家上市、活跃的中国金融服务集团，拥有内地和国际业务。中金公司通过香港进行国际扩张。1997年，它在香港设立了第一家海外子公司，并成为首家在香港开展证券承销业务的中国投资银行。它还参与了中移动的香港首次公开募股，这是一项里程碑式的交易，帮助确立了中国大型企业和国有集团离岸上市的模式。这项工作使中金公司成为中国发行人与国际投资者之间的重要中介。 2015年，中金公司改制为股份有限公司。中央汇金、GIC和TPG是其主要股东，公司于11月在香港联合交易所完成了自己的首次公开募股。上市使中金公司获得了公开市场资本，同时保持了其在中国国有金融体系中的地位。 2016年，中金公司通过全股票交易从中央汇金收购了中国中投证券。该交易扩大了其国内证券和经纪能力。2017年，中金公司收购了KraneShares的多数股权，KraneShares是一家以中国上市公司为焦点的交易所交易基金提供商，包括针对中国互联网公司的KWEB基金。同年，腾讯还收购了中金公司5%的股份，增加了一个主要的私营科技股东。此后，该公司在投资银行、证券交易和研究、资产管理和其他投资管理活动中运营。其大陆分支机构网络辅以主要国际金融中心的办事处和子公司。在2020年代，行业状况和中国政策优先事项影响了公司的内部运营模式。2023年和2024年的报道描述了高级员工福利减少、拟议的薪酬削减和更正式的绩效排名体系。这些发展反映了中国金融机构在控制薪酬、支持共同富裕目标和适应资本市场活动放缓方面面临的更广泛压力。因此，中金公司既代表了中国投资银行业的国际化，也代表了其与国家所有权、国内监管和国家经济政策的持续融合。

2017
收购KraneShares多数股权及腾讯入股少数股权
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司收购了KraneShares的多数股权，这是一家专注于中国证券和行业的美国ETF提供商，而腾讯收购了中金公司5%的股份。
2017
KraneShares投资和腾讯持股
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司收购KraneShares的多数股权，而腾讯收购中金公司5%的股份。
2016
收购中国中投证券
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司通过全股份交易从中央汇金收购了中国中投证券。
2015
中金公司改制为股份有限公司并在香港上市
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司改制为股份有限公司，并于11月在香港联交所完成首次公开募股。
2010
摩根士丹利退出投资
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
摩根士丹利将其在中金公司的持股出售给包括TPG、KKR、GIC和大东方在内的集团，而中金公司建立了FICC部门，并扩展到固定收益、外汇和大宗商品业务。
2010
摩根士丹利退出，中金公司创建FICC部门
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
摩根士丹利出售其在中金公司的股份，而中金公司扩展到固定收益、货币和大宗商品服务。
2004
中国建设银行股份转让
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中国建设银行将其在中金公司的权益转让给中国建银投资，后者随后将其转让给中央汇金。
1997
香港子公司成立及中国移动IPO
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司完成了中国移动在香港的IPO，这是中国大型企业国际重组和上市中的里程碑式交易。中金公司在香港设立首家海外子公司，并参与中国移动的香港上市，这是中国离岸股票发行的早期里程碑。
1995
成立为中国首家合资投资银行
[1]China International Capital Corporationen.wikipedia.org
中金公司于7月31日由中国建设银行、摩根士丹利、中国投资担保有限公司、新加坡政府投资公司和名力集团共同成立。中国建设银行最初持股42.5%，摩根士丹利持股35%。

产品与定位

一家高端、机构导向的中国投资银行，将国有关联的国内关系与国际资本市场能力相结合。一家国有背景、面向国际的中国投资银行，定位介于国内金融市场专业知识和全球资本市场执行之间。中金公司强调为中国和国际客户提供企业融资、证券服务、研究和投资管理。

企业融资 · 1995
投资银行
中金公司为企业和政府相关实体提供股权发行、债务发行、并购、重组和其他战略交易的咨询服务。其业务历来专注于中国大型企业和跨境融资。中金公司为公司和机构提供首次公开募股、股票发行、债券发行、重组和并购方面的咨询。其业务历来对中国企业寻求国内或离岸资本以及国有集团进行战略交易尤为重要。
资本市场 · 1997
证券承销与保荐
公司安排和分销股票和债务证券，包括境内外发行。其香港平台使中国发行人能够早期开展国际承销工作。
市场 · 2010
股票和固定收益交易
中金公司在股票和固定收益市场提供销售、交易和做市相关服务，并得到机构研究和客户分销的支持。其FICC部门成立于2010年左右。
研究 · 1995
证券研究
中金公司发布面向机构和专业投资者的研究分析，涵盖中国公司、行业、证券和宏观经济状况。
投资管理
资产与财富管理
集团为机构、企业和个人客户提供投资管理和财富管理服务。该产品补充了其经纪、研究和资本市场业务。
交易所交易基金 · 2017
KraneShares ETF平台
通过对KraneShares的多数投资，中金公司获得了对专注于中国上市公司的美国ETF平台的敞口，包括与中国互联网和科技股相关的产品。中金公司于2017年收购了KraneShares的多数股权。KraneShares与专注于中国上市公司的交易所交易基金相关联，包括提供中国互联网企业敞口的产品。
经纪和市场 · 1995
证券服务
集团提供证券经纪、机构销售和交易、股票研究和市场准入。其服务连接国内外投资者与中国证券市场，并支持企业和机构客户在股票和其他证券产品方面的需求。
固定收益和市场 · 2010
FICC
中金公司的固定收益、货币和大宗商品部门成立于2010年，将公司扩展到其最初的股票承销重点之外。该部门支持固定收益和其他市场工具的交易、融资、研究及相关资本市场活动。
资产管理
投资管理
中金公司为机构和其他投资者提供资产管理和投资管理服务。更广泛的平台包括与中国和国际市场相关的产品和策略，以及集团的证券和研究能力。

争议事件

2024
思尔芯IPO保荐未勤勉尽责，中金被罚没800万元
证监会认定中金在思尔芯科创板IPO保荐过程中未勤勉尽责，发行保荐书等存在虚假记载，责令改正、警告，没收业务收入200万元并罚款600万元。公司公告接受处罚并推进整改。进展：行政处罚。涉事主体：中国国际金融股份有限公司。
来源
2024
薪酬管理制度不健全、薪酬信息披露错误被警示
北京证监局认定中金公司薪酬管理制度不健全、薪酬相关信息披露存在错误，以及人员任职管理和信息报送存在问题，对其采取出具警示函措施。此前中金因员工薪酬及“限薪”传闻、员工炫富等事件屡受舆论关注。责令整改并完善内控。
来源
2022
员工配偶公开收入证明引发薪酬和保密管理争议
2022年7月，中金公司一名员工的配偶公开其收入证明，引发薪酬公平及保密管理讨论。中金向媒体确认重视该事件，涉事员工被停职调查。本条为员工社交媒体行为及内部管理争议，不将高薪本身写成违法。
来源
2020
香港证监会公开批评CICCFT及中金公司
香港证券及期货事务监察委员会公开批评CICC Financial Trading Limited及中国国际金融股份有限公司违反《收购守则》，原因是未及时披露证券交易。两家公司承认未遵守规定，并同意接受纪律处分。
来源

品牌决策

2025
据报道中金公司与中国银河可能合并并购
背景
行业报道讨论了中金公司与中国银河之间可能的大规模合并，背景是国家影响和中国证券行业的整合。
采取的行动
现有材料报道了潜在合并的讨论，但并未确认中金公司已达成或完成此类交易。
后续影响
所引用的材料未确定任何已完成的交易或明确的公司结果。
来源
2024
据报道的薪酬和绩效评级改革战略
背景
据报道，中金公司正在调整薪酬和晋升制度，以适应对国内金融部门更严格的政策期望。
采取的行动
报道描述了计划中的员工排名变化、可能的降级以及部分银行家内地基本工资的削减。
后续影响
报道的措施表明，中金公司正朝着更标准化的绩效控制和较低的薪酬增长方向发展，但全面实施和财务影响需以公司披露为准。
来源
2023
削减高级银行家差旅福利战略
背景
中国金融机构面临压力，要求其高管行为与共同富裕政策环境保持一致。
采取的行动
据报道，中金公司削减了高级银行家的差旅特权。
后续影响
这一变化表明对高管福利的控制更加严格，以及中国证券行业文化的更广泛转变。
来源
2017
对KraneShares的多数投资并购
背景
中金公司寻求增加对国际投资产品和专注于中国证券的海外分销的敞口。中金公司正在扩大其在专注于中国证券的市场中的投资管理和产品分销足迹。
采取的行动
它收购了KraneShares的多数股权，KraneShares是一家专注于中国上市公司的交易所交易基金提供商。
后续影响
该交易为中金公司更广泛的投资管理活动增加了一个国际ETF管理平台。该投资将中金公司的业务扩展到交易所交易基金和国际分销的中国焦点投资产品。
来源
2016
收购中国中投证券并购
背景
中金公司寻求通过涉及中央汇金旗下中国中投证券的交易扩大其国内证券平台。该交易是中金公司国内证券平台扩张和整合的一部分。
采取的行动
中金公司通过全股票交易从中央汇金收购了中国中投证券。
后续影响
此次收购拓宽了中金公司的内地证券业务和分销能力。
来源
2015
改制为股份有限公司并在香港上市其他
背景
中金公司正准备采用更广泛的上市公司结构，并获取上市市场资本。
采取的行动
它改制为股份有限公司，并在香港联合交易所完成首次公开募股。
后续影响
中金公司成为一家公开上市的投资银行，同时保留了大量的国有背景所有权。
来源
2010
创建FICC部门战略
背景
中金公司正在将其市场平台扩展到股票承销和咨询工作之外。
采取的行动
公司成立了固定收益、货币和大宗商品部门。
后续影响
中金公司成为较早发展专门固定收益业务的中国投资银行之一。
来源
1997
启动香港证券承销业务新品
背景
随着中国企业开始更广泛地利用香港进行国际上市，中金公司寻求将中国发行人与离岸投资者联系起来。
采取的行动
它在香港设立了子公司，并在那里开展证券承销业务。
后续影响
此举使中金公司成为较早拥有专门国际资本市场业务的中国投资银行。
来源

近期事件

2026-10-30
中金公司完成吸收合并东兴证券和信达证券[15]中金公司完成吸收合并东兴证券和信达证券finance.jrj.com.cn
中金公司称已完成换股吸收合并东兴证券和信达证券。两家公司的存量客户、业务及投行业务项目整体迁移并入中金公司，原对外签署的协议由中金公司继续履行。
2026-08-28
蚂蚁百灵推出金融增强模型 Ling-3.0-flash-Fin[16]蚂蚁百灵推出金融增强模型 Ling-3.0-flash-Fin163.com
报道日期：2026-08-28
蚂蚁百灵推出金融增强模型 Ling-3.0-flash-Fin，延续 Ling-3.0-flash 架构，保持 124B 总参数、5.1B 激活参数，模型权重将于下周开源。该模型在蚂蚁集团与中金公司联合打造的 FinFIRST 等金融智能体基准上测试，并将在 OpenRouter 开启为期一个月的限时免费 API 调用。
2026-08-18
中金公司、东兴证券、信达证券披露上交所问询回复，公布吸收合并整合方案[17]中金公司、东兴证券、信达证券披露上交所问询回复，公布吸收合并整合方案stcn.com
2026年8月18日晚间，中金公司、东兴证券、信达证券同步披露公告，回复上交所关于中金公司吸收合并东兴证券、信达证券的问询。回复明确将设置营运过渡期，分步分批完成客户及业务迁移、法人切换、系统整合等事项；将东兴证券、信达证券的机构业务、财富管理业务等并入中金公司对应部门；按照“人随业务走”方针承接全体员工劳动合同。受2025年度现金分红除权除息影响，东兴证券换股价调整为16.05元/股，信达证券换股价调整为19.11元/股；异议股东可按13.04元/股（东兴证券）、17.75元/股（信达证券）行使现金选择权。
2021-06-30
中金公司获2021年亚洲最佳管理团队奖[18]中金公司获2021年亚洲最佳管理团队奖prnewswire.com
报道日期：2021-06-30
中金公司入选2021年亚洲最佳管理团队奖“最受尊崇公司”，并连续第三年获得最佳ESG奖。公司还在最佳CEO、最佳CFO、最佳投资者关系专业人士和最佳投资者关系项目等类别获奖。
2021-06-21
先正达集团启动科创板上市辅导[19]先正达集团启动科创板上市辅导hy.stock.cnfol.com
先正达集团披露上市辅导备案并启动上市辅导工作，计划在科创板上市。
尚未确定
科兴生物制药申请在香港上市[20]科兴生物制药申请在香港上市caixinglobal.com
科兴生物制药申请在香港首次公开募股。公司未披露发行规模，发行将由高盛和中金公司保荐。
2021-03-30
中金公司公布2020年年度业绩[21]中金公司公布2020年年度业绩prnewswire.com
报道日期：2021-03-30
中国国际金融股份有限公司（中金公司）公布截至2020年12月31日止年度业绩，报告总收入及其他收益人民币324.0亿元，净利润人民币72.1亿元。
尚未确定
华宝证券启动上市辅导[22]华宝证券启动上市辅导nbd.com.cn
华宝证券进入上市辅导阶段，辅导机构为中金公司。
2020-08-14
蚂蚁集团进入上市辅导期[23]蚂蚁集团进入上市辅导期finance.sina.com.cn
报道日期：2020-08-14
蚂蚁集团正式进入上市辅导期，中金公司和中信建投担任其A股IPO上市辅导机构。
尚未确定
浦发银行与临港新片区相关企业签署合作协议[24]浦发银行与临港新片区相关企业签署合作协议finance.sina.com.cn
报道日期：2020-08-14
浦发银行与新片区重要合作企业地平线、中金公司上海自贸区分公司及OTT PAY签署全面合作协议。

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