中国银河证券的争议事件

银河证券投行及内控管理多项问题被责令改正

证监会发现银河证券部分项目未勤勉尽责、债券发行和认购信息披露不足、质控把关不严、个别员工借他人代领奖金逃避税款、对子公司廉洁从业管理不到位等，责令改正并开展内部问责。进展：证监会行政监管措施。涉事主体：中国银河证券股份有限公司。

原董事长陈共炎被查及公司被出具警示函

2023年11月中央纪委国家监委通报，银河证券原党委书记、董事长陈共炎涉嫌严重违纪违法接受审查调查；2024年4月公司因场外期权和股票质押业务不审慎、员工投资行为监控不到位被北京证监局出具警示函，副总裁罗黎明同被警示。陈共炎被审查调查；公司被警示。

人民银行呼和浩特中心支行处罚银河证券内蒙古分公司

罚款或处罚

中国人民银行呼和浩特中心支行因银河证券内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告，对其处以人民币40万元罚款，并对两名营业部总经理分别处以人民币1万元罚款。