争议事件

银行保密法和反洗钱执法

FinCEN宣布对Canaccord Genuity LLC处以8000万美元的民事罚款，指控其故意违反银行保密法。SEC还宣布了关于涉嫌反洗钱和监督系统缺陷的行政和停止-终止程序。此事意义重大，因为它涉及该公司的美国经纪交易商及其合规框架的有效性。