剑桥投资研究
剑桥投资研究是一家美国独立经纪商和资产管理公司，为金融专业人士及其客户提供服务。
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概览
剑桥投资研究（正式名称为Cambridge Investment Research, Inc.）是一家总部位于美国爱荷华州费尔菲尔德的金融服务公司。其主要业务是作为独立经纪商运营，而投资咨询和资产管理活动则通过关联实体进行，包括Cambridge Investment Research Advisors, Inc.。该组织与Cambridge Investment Group, Inc.相关联，后者是一家控股公司结构，汇集了经纪商和注册投资顾问子公司。 公司的起源可以追溯到20世纪80年代初，但公开的参考资料给出了不同的成立日期：概述部分确定为1981年，而历史部分则确定为1985年。Eric Schwartz创立了该公司，并在其早期增长期间继续控制公司。到2010年，剑桥被描述为美国较大的经纪商之一，并且当时仍由创始人控制。其独立经纪商模式将公司置于传统的大型券商组织和较小的注册投资顾问之间。剑桥并非主要作为面向消费者的产品品牌，而是作为金融专业人士的基础设施和支持，提供经纪、咨询、平台、监督及相关运营能力。 剑桥的业务范围包括经纪商服务和投资管理。其关联的咨询业务使更广泛的组织能够支持投资咨询关系以及经纪账户。所提供的参考资料并未提供具体的投资产品、专有基金、费用表或美国以外的地理运营的完整目录，因此此处不对此进行断言。 2016年4月发生了一起重要的治理事件，美国证券交易委员会指控Cambridge Investment Research Advisors对一名员工监督不力，该员工欺诈了至少47名咨询客户，并在某些客户账户中进行了不合适的交易。该咨询子公司通过支付22.5万美元的民事罚款解决了此事。该事件与公司的合规和监督历史相关，但现有材料并未确立对剑桥所有业务的更广泛调查结果。 2017年1月，创始人Eric Schwartz辞去首席执行官职务，成为执行董事长。当时已是总裁的Amy Webber成为首席执行官。2017年晚些时候，该组织在Cambridge Investment Group, Inc.下重组为控股公司，包括多个经纪商和注册投资顾问子公司，包括Cambridge Investment Research, Inc.和Cambridge Investment Research Advisors, Inc.。这次重组明确了运营实体之间的分离，同时保留了更广泛的剑桥组织的独立金融服务模式。 因此，剑桥最好被理解为一个私有的、专注于美国的金融服务集团，其可见品牌与独立经纪和顾问支持密切相关。其定位强调独立中介和平台提供者的角色，而不是大众市场银行、保险公司或公开交易的资产管理公司。为本条目提供的公开参考资料并未确定当前的所有权细节、除已记录的领导层过渡之外的当前高管名单、收入、管理资产、员工人数或当前公司网站。
沿革
剑桥投资研究是一家总部位于美国爱荷华州费尔菲尔德的金融服务组织。参考资料将其描述为独立经纪商，并通过Cambridge Investment Research Advisors, Inc.提供额外的投资管理能力。该组织的公开历史中存在关于成立日期的差异：文章概述将其成立时间定为1981年，而历史部分则称Eric Schwartz于1985年创立了该公司。由于所提供的来源无法解决这一不一致，本档案中未将任何单一成立年份记录为确定。 Eric Schwartz创立了该公司，并在其形成时期保持控制。到2010年，剑桥被描述为美国较大的经纪商之一，并且仍由Schwartz控制。其商业模式以独立经纪商渠道为中心，支持金融专业人士，而不是作为传统消费者银行或多元化银行集团的专属经纪部门运营。该组织还发展了关联的注册投资顾问业务，使其能够参与咨询和资产管理活动以及经纪服务。 公司最突出的已记录监管事件发生在2016年4月。美国证券交易委员会指控Cambridge Investment Research Advisors未能对一名员工提供充分监督，该员工欺诈了至少47名咨询客户，并在某些客户账户中进行了不合适的交易。该咨询子公司通过支付22.5万美元的罚款解决了此案。该事件将监督系统和合规控制置于公司公开记录的中心，尽管所提供的材料并未描述额外的处罚或更广泛的机构调查结果。 领导层于2017年1月发生变化。Schwartz辞去首席执行官职务，成为执行董事长，而时任总裁的Amy Webber成为首席执行官，并继续担任总裁。这一变化代表了从创始人主导的运营管理向新的高管领导安排的过渡，同时通过董事长职位保持了Schwartz与组织的联系。 2017年晚些时候，剑桥在Cambridge Investment Group, Inc.下采用了控股公司结构。该集团包括多个经纪商和注册投资顾问子公司，具体包括Cambridge Investment Research, Inc.和Cambridge Investment Research Advisors, Inc.。这次重组将公司集团与其运营子公司区分开来，并反映了组织更广泛的经纪和咨询活动。 现有参考资料未提供产品推出、收购、国际扩张、所有权变更、财务业绩或当前董事会组成的详细时间表。它也未确定公开上市或股票代码。因此，剑桥在此被记录为一个活跃的、私人持有的、专注于美国的独立金融服务组织，其核心身份基于经纪商运营和关联投资建议。
- 2017
领导层过渡
[1]Eric Schwartz成为执行董事长，Amy Webber成为首席执行官，同时保留总裁职务。
- 2017
控股公司重组
[1]Cambridge Investment Group, Inc.成立，作为多个经纪商和注册投资顾问子公司的控股公司。
- 2016
美国证券交易委员会监督案件
[1]美国证券交易委员会指控Cambridge Investment Research Advisors因与客户欺诈和不合适交易相关的监督不力，此事以22.5万美元的罚款和解。
- 2010
确立为主要的独立经纪商
[1]剑桥被描述为美国较大的经纪商之一，并仍由创始人Eric Schwartz控制。
- 1985
成立归功于Eric Schwartz
[1]历史记载将1985年确定为Eric Schwartz创立剑桥投资研究的年份。
- 1981
报告的较早成立日期
[1]参考文章的概述部分将公司成立年份确定为1981年，但另一部分则给出1985年。
产品与定位
一家美国独立经纪商和关联咨询平台，支持金融专业人士和投资客户。
经纪商
独立经纪商服务
剑桥的核心业务是在美国作为独立经纪商运营。该平台通过经纪运营和相关基础设施支持金融专业人士及其客户关系。所提供的参考资料未列举具体的证券、账户类型或佣金表。
投资管理
投资咨询和资产管理服务
投资咨询和资产管理活动与Cambridge Investment Research Advisors, Inc.相关联，该公司是一家关联的注册投资顾问。这些活动将组织扩展到经纪业务之外的咨询关系和管理的投资资产。所提供的来源中未确定具体的计划、策略和产品。
争议事件
品牌决策
2017
创建Cambridge Investment Group控股公司结构战略背景
该组织通过多个经纪商和注册投资顾问实体运营，并寻求一种在公司层面将这些业务归为一类的结构。
采取的行动
剑桥在Cambridge Investment Group, Inc.下重组，Cambridge Investment Research, Inc.和Cambridge Investment Research Advisors, Inc.为子公司。
后续影响
这次重组将更广泛的集团与其运营子公司分开，并正式确立了组织的多实体经纪和咨询模式。
2017
创始人向继任首席执行官的过渡其他背景
在创始人主导的管理一段时间后，Eric Schwartz辞去了首席执行官职务。
采取的行动
Schwartz成为执行董事长，Amy Webber接任首席执行官，同时保留总裁职务。
后续影响
这一变化将日常高管领导权移交给Webber，同时让Schwartz作为董事长继续参与。
近期事件
Cambridge Investment Research 与 AdvicePay 宣布合作[2]
报道日期：
Cambridge Investment Research 与 AdvicePay 宣布合作，以提升 Cambridge 的按服务收费能力并扩大替代定价模式。2020 年 11 月，Cambridge 正在与 AdvicePay 进行测试，并预计次年年初全面推出相关功能。
来源2 个来源
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