争议事件

美国证券交易委员会就客户欺诈和不合适交易采取行动

美国证券交易委员会指控Cambridge Investment Research Advisors未能充分监督一名员工，该员工欺诈了至少47名咨询客户，并在一些客户账户中进行了不合适的交易。该子公司通过支付22.5万美元的罚款解决了此案。