澳大利亚证券交易所
澳大利亚的主要证券交易所，也是交易、清算、结算、市场数据和上市公司服务的主要提供商。
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概览
澳大利亚证券交易所，通常称为ASX，是澳大利亚的主要证券市场，也是ASX Limited的主要运营业务。它提供了澳大利亚和国际投资者交易股票、交易所交易基金、上市投资工具、认股权证、利率证券和衍生品的基础设施。更广泛的ASX集团还运营清算、结算和支付相关设施，提供市场数据和技术，管理上市和运营规则，并支持公司治理和投资者教育的标准。 该交易所于1987年4月1日根据澳大利亚联邦立法成立，由阿德莱德、布里斯班、霍巴特、墨尔本、珀斯和悉尼的六个州级证券交易所合并而成。其成立整合了一个起源可追溯至十九世纪的市场结构。组成交易所通过1937年成立的澳大利亚联合证券交易所逐渐协调了其实践，但在国家改革产生澳大利亚证券交易所之前，它们仍然是独立的机构。 1990年代发生了重大转变。交易所从传统的场内交易转向电子系统，引入了认股权证和固定利率市场，并实施了加速结算技术。1996年，其成员投票决定非互助化。ASX Limited随后成为最早在自己的市场上上市自己股票的交易所运营商之一，上市发生在1998年。这使交易所从成员所有的机构转变为公开交易的市场基础设施公司。 ASX通过2006年与悉尼期货交易所的合并扩展到现金股票之外。合并后的集团汇集了澳大利亚主要的股票和衍生品市场，使ASX能够运营股票和衍生品交易平台，以及相关的清算和结算设施。ASX Trade支持股票市场交易，而ASX Trade24是集团的全球分布式衍生品平台。ASX Clear作为股票、结构化产品、认股权证和ASX股票衍生品的清算所，而CHESS是许多澳大利亚证券的中央结算和子登记系统。 该交易所最知名的股票基准是S&P/ASX 200，它追踪200家主要的澳大利亚上市公司，比旧的All Ordinaries指数更广泛地用于投资和市场分析。市场包括大型银行、矿商、电信公司、多元化工业集团、房地产工具、投资公司和科技企业。ASX还运营或支持交易所交易基金、房地产投资信托、上市投资公司、上市投资信托、利率产品、期权、期货和其他结构化工具的市场。 ASX在涉及多个公共机构的监管框架内运营。澳大利亚证券和投资委员会监督国内持牌金融市场的实时交易、参与者行为以及ASX Limited对其自身上市规则的遵守情况。ASX Compliance监督上市公司对ASX运营规则的遵守情况，而澳大利亚储备银行从金融稳定角度监督集团的清算和结算设施。这种职责划分反映了ASX作为商业上市公司和关键国家金融市场基础设施的双重角色。 该集团服务于发行人、经纪商、机构投资者、零售投资者、做市商、技术提供商、清算参与者和数据用户。其战略重要性源于澳大利亚庞大的股票市场、强制性养老金储蓄池、采矿和资源部门、银行体系以及区域金融联系。ASX仍然活跃，但其基础设施现代化计划引起了广泛关注。
沿革
ASX的历史可追溯至十九世纪澳大利亚各殖民地首府证券市场的发展。墨尔本于1861年建立交易所，随后悉尼于1871年、霍巴特于1882年、布里斯班于1884年、阿德莱德于1887年、珀斯于1889年相继建立。朗塞斯顿的交易所后来被霍巴特市场吸收。这些机构最初独立运营，并使用人工组织的交易方法，包括拍卖，由交易所员工宣布证券，经纪人提交出价和报价。 交易所在二十世纪初开始更正式地协调。1903年举行了州际会议，1937年成立了澳大利亚联合证券交易所。该协会帮助引入了共同的上市要求、经纪人规则、佣金安排以及政府和半政府借款的程序。1938年发布了第一个股价指数。交易技术逐渐从呼叫系统演变为1960年代的基于岗位的方法，当时被称为“粉笔员”的交易所员工在板上记录报价和交易。 市场扩张和投机事件鼓励了进一步的制度变革。1969-70年的波塞冬镍矿繁荣导致矿业股急剧上涨和崩盘，并促成了加强国家公司和证券立法的建议。澳大利亚期权市场始于1976年。在1980年代初期，国家指数取代了单独的墨尔本和悉尼指数，改革放松了对经纪人佣金的管制。电子交易的出现和通信的改善使得用国家交易所取代分散的州结构变得越来越可行。 1987年4月1日，澳大利亚证券交易所根据澳大利亚议会法案通过合并六个州交易所而成立。同年引入了SEATS，即取代历史性股票场内交易模式的电子系统。交易所于1990年推出认股权证市场，1993年推出固定利率证券，扩大了产品范围。FAST于1993年加速结算，CHESS于1994年作为合格证券的主要电子清算和结算系统推出。 股票交易所与悉尼期货交易所的关系也塑造了集团的发展。期货交易所始于1960年，当时名为悉尼羊毛期货交易所，最初为羊毛贸易商提供国内对冲。后来发展成为一个更广泛的衍生品市场。关于ASX低行权价期权分类的法律纠纷以将其视为期权而解决，允许其在1995年推出。1997年，衍生品交易开始从场内转向电子系统。 ASX成员于1996年批准非互助化。ASX Limited作为上市公司结构成立，并于1998年成为最早在自己的市场上报价自己股票的交易所运营商之一。这一变化使交易所与全球商业化和股东所有的市场基础设施趋势保持一致。ASX还在2000年收购了IRESS（当时称为BridgeDFS）15%的股份。 2006年，ASX与悉尼期货交易所的控股公司SFE Corporation合并。该交易创建了一个涵盖股票、衍生品、清算、结算和相关市场服务的综合性澳大利亚集团。2010年曾寻求与新加坡交易所的拟议合并，但在2011年4月因国家利益问题被澳大利亚政府阻止。 在2020年代，技术弹性和基础设施治理成为集团的核心问题。长期进行的CHESS替换项目在延迟和对拟议解决方案的担忧后被中止，引发了监管机构、投资者和市场参与者的批评。ASX继续运营该国中央证券市场基础设施，ASIC监督市场行为，澳大利亚储备银行监督清算和结算的金融稳定方面。2025年，公司将其悉尼总部迁至马丁广场39号。
- 2025
悉尼总部搬迁
[1]ASX将其悉尼总部迁至马丁广场39号。
- 2022
CHESS替换项目被放弃
[3]ASX在延迟和对拟议的分布式账本解决方案的担忧后，停止了其CHESS替换项目。
- 2011
拟议的SGX合并被拒绝
[1]澳大利亚政府阻止了ASX与新加坡交易所之间的拟议合并。
- 2006
悉尼期货交易所合并完成
[1]ASX与SFE Corporation合并，创建了一个综合性的澳大利亚股票和衍生品交易所集团。
- 1998
ASX在自己的交易所上市
[1]ASX Limited成为公开上市公司，使其成为早期在自己的市场上报价自己股票的交易所运营商之一。
- 1998
- 1996
成员批准非互助化
[1]交易所成员投票将组织从互助、成员所有的结构转变为股东所有的公司。
- 1994
引入CHESS
[5]引入电子清算所电子子登记系统，以取代FAST进行证券结算。
- 1993
引入固定利率市场和加速结算
[1]ASX扩展到固定利率证券，并引入FAST以加速结算处理。
- 1987
澳大利亚证券交易所成立
[1]六个州证券交易所在联邦立法下合并，电子股票交易随着SEATS开始。
产品与定位
核心澳大利亚资本市场基础设施，连接发行人、投资者、经纪商和清算参与者，覆盖股票、债券和衍生品市场。
股票交易平台 · 1987
ASX Trade
ASX Trade是用于ASX股票证券的电子交易平台。它支持股票、交易所交易基金、上市投资产品、认股权证和其他合格证券的屏幕交易。该平台基于纳斯达克的Genium INET技术，为现金股票市场提供核心订单匹配功能。
衍生品交易平台
ASX Trade24
ASX Trade24是集团的衍生品电子交易平台。其分布式网络包括主要金融中心的接入点，并支持持续的国际连接。该平台旨在处理期货和期权，同时保持跨时区的重叠交易日。
中央对手方清算
ASX Clear
ASX Clear为澳大利亚现金市场产品和股票衍生品提供中央对手方清算，包括股票、结构化产品、认股权证和合格期权。通过在买卖双方之间介入，清算所管理对手方风险并支持有序结算。
清算与结算系统 · 1994
CHESS
CHESS，即清算所电子子登记系统，支持许多澳大利亚证券的清算、结算和电子所有权记录。它还支持经纪商赞助的持有和发行人赞助的子登记功能。在项目遇到重大交付和技术问题后，计划中的替换被中止。
股票指数
S&P/ASX 200
S&P/ASX 200是与澳大利亚股票市场相关的主要基准指数。它代表了在ASX上市的200家主要合格公司，广泛用于投资组合基准、衍生品、交易所交易产品和市场评论。
期货与衍生品市场 · 2006
ASX 24
ASX 24是通过悉尼期货交易所的整合继承和发展而来的衍生品市场。它提供期货和期权交易，包括利率和股票相关合约，并将澳大利亚衍生品活动与全球参与者联系起来。
1987
Australian equity market
1987
Company listings
1987
Market data and trading infrastructure
营销活动
- 投资者教育与市场教育
Australia
ASX支持散户投资者教育，并发布旨在帮助投资者了解上市产品、交易流程、指数和公司公告的市场信息。
结果. 持续的公开市场教育活动
品牌决策
2022
中止CHESS替换项目战略背景
ASX一直在寻求对其老化的CHESS结算基础设施进行重大替换，但该计划经历了延迟以及对其技术和实施的担忧。
采取的行动
ASX停止并放弃了计划的替换计划，并开始重新评估未来的结算基础设施选项。
后续影响
该决定引发了监管、议会、投资者和市场参与者对治理、弹性和项目监督的审查。
2011
拟议的新加坡交易所合并被阻止并购背景
ASX和新加坡交易所提议合并，这将连接两个主要的亚太交易所运营商。
采取的行动
澳大利亚财政部长以国家利益为由拒绝了该交易。
后续影响
ASX仍然是一个独立的澳大利亚交易所集团。
2006
与悉尼期货交易所合并并购背景
澳大利亚的证券和衍生品市场由独立的专业机构运营。
采取的行动
ASX与悉尼期货交易所的控股公司SFE Corporation合并。
后续影响
合并后的集团整合了股票、衍生品、清算和结算能力。
1998
1998
战略1987
推出SEATS电子交易新品背景
新国有化的交易所需要一种可扩展的替代手动呼叫和基于岗位的交易方式。
采取的行动
ASX引入了股票交易所自动交易系统进行股票交易。
后续影响
该系统加速了从交易所场内交易向电子订单匹配的过渡。
近期事件
Martin Aircraft在澳大利亚证券交易所开始交易[6]
Martin Aircraft Company以MJP代码在澳大利亚证券交易所开始交易。此次上市之前，公司通过股权发行募集了最高认购金额2,700万澳元。
来源6 个来源
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