广发证券股份有限公司

广发证券是一家总部位于广州的中国综合性证券公司。其业务以大规模证券经纪和交易服务为核心，同时涉及投资银行、资产管理、自营投资和财富相关服务。公司起源于中国广发银行的证券部，成立于1991年4月9日。1999年8月26日从银行分离成为独立公司，并于2001年7月25日更名为广发证券。 广发证券通过延边公路建设股份有限公司的反向收购实现上市，其深圳证券交易所股票于2010年2月12日开始交易。2015年4月10日，公司又在香港联合交易所上市，使集团能够进入中国大陆和香港资本市场。同年，公司以4000万美元收购了法国外贸银行（Natixis）的商品交易部门，扩大了其大宗商品交易能力，据引用的参考资料。 公司在中国高度监管的证券行业运营。其业务包括证券经纪、投资银行、资产管理、自营交易及相关金融服务。易方达基金管理有限公司是中国大型资产管理公司之一，在参考资料中被描述为广发证券持股22.65%的关联子公司。据引用的维基百科资料，截至2020年年中，广发证券被认定为中国四大证券公司之一，与中信证券、国泰君安证券和海通证券并列。公司也是深证100指数的成分股，该指数追踪深圳证券交易所上市的主要A股公司，按总市值排名。 公司的公开历史还包括监管审查。2023年4月，中国证券监督管理委员会就一起涉嫌对股票发行审核不充分的事件立案。2023年6月，广发证券宣布计划收购惠理集团20.2%的股权。现有参考资料未确定该拟议交易的最终结果，也未提供公司管理层、财务业绩或在中国和香港以外运营足迹的当前详细信息。

广发证券起源于1991年的广东，当时中国现代证券业尚处于形成初期。公司最初以证券中介业务起步，随着中国股票和债券市场的扩展逐步拓宽业务范围。监管改革、上海和深圳交易所的设立与成长，以及企业融资需求的上升，为证券公司构建经纪、承销、研究和投资管理能力创造了机遇。 在扩张过程中，广发证券建立了更广泛的国内经营布局，并增加了面向机构投资者和企业客户的业务。其业务逐渐涵盖证券交易、投资银行、资产管理、自营投资和研究。这种多元化十分重要，因为中国证券业逐步从佣金经纪模式转向更全面的资本市场模式，在这一模式下，各公司围绕企业委托、机构交易流量、财富管理关系和投资产品展开竞争。 广发证券于2010年完成深圳证券交易所上市，股票代码000776。此次上市使公司成为一家公开交易的证券机构，并为其提供了资本筹集、公司治理和投资者信息披露的市场化平台。公司随后于2015年通过香港上市（股票代码1776）拓展国际市场准入。香港平台支持集团的跨境业务，并将其内地能力与香港的国际金融市场基础设施相连接。 此后数年，广发证券继续作为一家多业务金融集团运营。其国内平台服务个人投资者、上市公司和非上市公司、机构投资者及其他金融市场参与者。集团还保持研究、机构销售、资产管理、投资银行和融资服务等业务，而其香港业务则为部分证券和资本市场活动提供了离岸基地。 公司的历史与中国监管框架的发展密切相关。证券公司必须在中国监管机构和相关交易所设定的牌照、资本、行为、风险管理和信息披露要求范围内经营。因此，广发证券的业务组合、子公司、获准活动及风险控制，随着经纪佣金、融资融券、资产管理、投资银行、市场准入和跨境投资相关规则的变化而演变。 如今，广发证券将自身定位为综合性证券公司，而非单一产品经纪商。其主要经营支柱为财富与经纪、投资银行、资产管理、投资、研究和机构服务。有关股权结构、高管领导层、财务业绩和战略举措的最新详情，应以最新年度报告、中期报告、交易所备案文件和公司官方公告为准，因为这些事项可能随时间变化。

• 2015

  在香港上市

  [3]Hong Kong Exchanges and Clearinghkex.com.hk

  广发证券于香港联合交易所上市，股票代码为1776，在深圳上市之外增设了境外上市平台。

• 2010

  在深圳证券交易所上市

  [2]Shenzhen Stock Exchangeszse.cn

  广发证券在深圳证券交易所上市，股票代码为000776。

• 1991

  公司成立

  [1]GF Securities official websitegf.com.cn

  广发证券于1991年在广东成立，开启了其参与中国证券业发展的历程。

综合性证券公司，服务中国零售、机构和企业资本市场需求。

• 经纪业务

  证券经纪与财富管理

  为个人及机构客户提供证券交易和投资管理服务。该平台可能包括账户服务、投资顾问、研究服务、财富管理解决方案以及适用牌照下允许的其他服务。该领域的收入和活动对市场成交量、投资者参与度、费率竞争和监管变化较为敏感。

• 资本市场

  投资银行

  为公司及其他发行人提供咨询和承销服务。业务可涵盖首次公开发行及后续股权发行、再融资、债券发行、并购、重组及相关财务顾问服务，具体取决于公司的监管许可和相关市场规则。

• 投资管理

  资产管理

  为机构、企业及其他合格客户提供投资管理委托和产品。根据运营主体和授权，活动可能包括独立管理账户、集合投资安排和咨询服务。产品设计、杠杆、投资范围和分销受中国金融法规和适用市场规则约束。

• 证券融资

  融资融券

  为合格客户提供融资和融券服务，允许其借入资金或证券进行允许的交易策略。这些服务产生利息和费用收入，但使公司面临抵押品、市场、交易对手和流动性风险。可用性和运营要求取决于客户资格、抵押品规则和监管限制。

• 机构市场

  研究与机构服务

  为专业投资者提供股票及市场研究、机构销售、交易支持及相关服务。研究与分销能力可支持公司的经纪、投资银行及资产管理业务，通过连接企业发行人、机构投资者与资本市场活动形成协同。

• 2023

  证监会就股票发行审核立案

  2023年4月，中国证券监督管理委员会就广发证券涉嫌对股票发行审核不充分一事立案。提供的参考资料未说明最终监管结果。

  来源

• 2020

  康美项目保荐未勤勉尽责被暂停保荐承销资格

  2020年，广发证券因康美药业项目保荐及债券业务未勤勉尽责受到监管处理，保荐机构资格和债券承销业务被暂停6个月，相关人员受处分，公司对多名高管或负责人问责。该事件为中介执业责任，与康美自身财务造假区分。

  来源

阅读更多

• 2020-09-01

  广发证券与新交所签署合作备忘录[8]广发证券与新交所签署合作备忘录finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-09-01

  广发证券与新交所签署合作备忘录，以促进中国和新加坡资本市场之间更深层次的联通合作，并计划扩大覆盖和服务、便利投资者进入相关市场。

• 2020-07-01

  广发证券荣获ATD卓越实践奖[9]广发证券荣获ATD卓越实践奖finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-07-01

  广发证券凭借后备经营管理人才培训项目获得2019-2020 ATD卓越实践奖。

• 尚未确定

  广发证券荣获ATD卓越实践奖[10]广发证券荣获ATD卓越实践奖finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-07-01

  广发证券凭借后备经营管理人才培训项目获得国际人才发展协会颁发的“2019-2020 ATD卓越实践奖”。

• 尚未确定

  广发证券荣获中国人才发展菁英奖数字化实践奖[11]广发证券荣获中国人才发展菁英奖数字化实践奖finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-04-28

  广发证券荣获第十一届“中国人才发展菁英奖”数字化实践奖，该奖项由新华报业传媒集团旗下《培训》杂志颁发，表彰其在人才培训与发展中的数字化技术应用。

• 2020-03-28

  广发证券公布2019年业绩，净利润增长[12]广发证券公布2019年业绩，净利润增长finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-03-28

  广发证券公布2019年业绩，净利润增长超过75%。

• 2019-12-18

  广发证券与广州联通签署5G战略合作计划[13]广发证券与广州联通签署5G战略合作计划finance.sina.com.cn

  报道日期：2019-12-19

  广发证券与广州联通举办战略合作发布会并签署5G战略合作计划。广发证券将联合联通成立5G创新实验室，探索相关5G应用。

• 2019-09-23

  壹网壹创发布首次公开发行结果[14]壹网壹创发布首次公开发行结果finance.sina.com.cn

  报道日期：2019-09-23

  壹网壹创发布首次公开发行网上发行结果，发行2000万股，发行价格为每股38.30元；网上投资者缴款认购19,942,250股，放弃认购的57,750股由主承销商包销。

• 2019

  法院判决广发证券融资债务纠纷[15]法院判决广发证券融资债务纠纷finance.sina.com.cn

  报道日期：2020-07-14

  法院认定广发证券番禺环球东路营业部有权对客户融资信用账户强制平仓，并判令客户偿还未付本金、费用、利息和违约金，同时解除融资融券业务合同。

1. 1GF Securities official websitegf.com.cn
2. 2Shenzhen Stock Exchangeszse.cn
3. 3Hong Kong Exchanges and Clearinghkex.com.hk
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5. 5GF Securities - Wikipediaen.wikipedia.org
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