国信证券股份有限公司

国信证券股份有限公司是一家总部位于深圳的中国证券和金融服务集团。其业务源于深圳国际信托投资公司的证券业务部门，该公司是中国证券市场发展的早期参与者。该部门成立于1989年，1994年成为独立公司，并在1996年重组后采用国信证券的名称。 公司经营中国全能型证券公司的各个主要业务板块。其销售和交易活动涵盖股票、固定收益、货币、商品以及相关的执行和分销服务，面向零售和机构客户。其投资银行业务提供股票和债券承销、首次公开募股保荐、上市前融资、并购咨询、重组和私有化咨询、合规咨询以及结构化融资。国信证券还开展证券研究并向市场参与者分发投资信息。 资产管理是另一项核心业务。该集团提供涉及股票、固定收益、基金中的基金结构、直接融资和其他投资策略的产品和委托。其香港业务提供离岸公募和私募基金、合格境外机构投资者相关投资、另类基金、对冲基金和基金中的基金结构、商品相关产品、私募股权和其他国际投资形式。国信证券还拥有或控制从事直接私募股权投资的企业，包括国信弘盛投资有限公司。 该集团拥有广泛的国内分销网络，在深圳、北京、广州、佛山、南京、上海和天津等中国主要城市设有分支机构和办事处，并在香港设有国际业务。其客户群包括个人投资者、公司、金融机构和其他专业投资者。公司还运营国信TradeStation，这是一个与其经纪和执行服务相关的交易平台。 国信证券的历史重要性与中国股票市场的扩张有关。在20世纪90年代初，其前身据报道占深圳证券交易所交易量的30%以上。在2000年代末，该公司按交易活动排名在中国领先的证券公司之列，并在国内首次公开募股方面尤为突出。根据引用的参考资料，2006年至2009年间，其A股IPO数量排名第一；2011年，据报道其按市场份额计算是国内股票发行的第二大安排人。 公司的资本基础通过20世纪90年代末的股东注资和2008年重组为股份有限公司而大幅扩大。2008年的重组将注册资本增至70亿元人民币，并伴随成立了国信证券（香港）金融控股有限公司作为国际业务的香港平台。参考资料将国信证券描述为国有，深圳国际控股有限公司在其早期所有权结构中被确定为主要股东。公司后来在深圳公开上市，股票代码为002736.SZ。 国信证券定位为一家综合性、具备机构能力的中国证券公司，而非专注于零售经纪。其竞争范围涵盖全国经纪分销、国内资本市场承销、研究、财富和资产管理、私募股权以及基于香港的跨境能力。与在中国和香港运营的其他证券公司一样，它受到广泛的操守、市场、反洗钱和投资者保护要求的约束。

国信证券的历史可追溯至1989年，当时深圳国际信托投资公司的证券业务部门开始运营，成为中国发展中的资本市场中最早的证券业务部门之一。在20世纪90年代初，该前身据报道占深圳证券交易所交易量的30%以上，在深圳证券生态系统的形成中发挥了重要作用。 1994年，深圳国际信托投资证券有限公司正式成立，注册资本为1亿元人民币。该公司是在中国股市困难时期创建的，但据报道在两年熊市中仍保持盈利。1996年，在深圳政府加强本地证券市场的努力下，公司重组并更名为国信证券。随后，通过1997年和1999年的股东注资，其注册资本增至20亿元人民币。 国信在20世纪90年代末拓宽了其金融服务平台。1998年，它帮助成立了鹏华基金管理有限公司，在引用的历史资料中，国信被确定为其最大股东，持股50%。这一关系扩大了集团在基金管理领域的业务，并补充了其证券经纪和投资银行业务。 2008年发生了一次重大的组织变革，国信证券重组为股份有限公司，注册资本增至70亿元人民币。同年，集团还成立了国信证券（香港）金融控股有限公司，注册资本为7亿港元。该香港实体旨在支持海外和跨境金融活动，包括发展离岸资产管理和投资服务。 到2000年代末和2010年代初，国信已发展出五个主要业务领域：销售和交易、投资银行、研究、资产管理和私募股权。公司拥有庞大的国内分支网络，据报道在2008年至2010年间按交易量排名中国证券公司前三。在投资银行方面，据报道其A股IPO数量从2006年到2009年连续四年排名第一。2011年，它被描述为按市场份额计算国内股权发行的第二大参与者。 公司的私募股权平台包括国信弘盛投资有限公司，这是一家全资子公司，据报道注册资本为10亿元人民币。该子公司专注于直接私募股权投资，使国信成为最早获准开展此类业务的中国证券公司之一。其资产管理业务开发了涵盖股票、固定收益、基金中的基金安排、直接融资以及通过香港提供的精选另类和离岸策略的产品。 国信证券后来在深圳证券交易所上市，股票代码为002736.SZ。公司继续作为综合性证券集团运营，服务中国零售和机构投资者、发行人和企业客户。其活动仍受适用于中国大陆和香港证券公司的监管框架约束。 2019年，香港证券及期货事务监察委员会对国信证券（香港）经纪有限公司采取了执法行动。监管机构发现其在2014年11月至2015年12月期间处理的第三方存款方面存在反洗钱和反恐怖融资管控失误。该案例说明了合规管控在国信跨境经纪业务中的重要性，也是所提供参考资料中确定的主要监管争议。

• 2019

  香港反洗钱执法行动

  [1]Guosen Securities - Wikipediaen.wikipedia.org

  香港证券及期货事务监察委员会对集团香港经纪公司予以谴责并罚款，原因是其在第三方存款管控及相关反洗钱/反恐怖融资程序方面存在缺陷。

• 2008

  股份制改造及香港扩张

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  国信重组为股份有限公司，注册资本增至70亿元人民币，并成立了香港金融控股平台。

• 1999

  注册资本扩大

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  进一步的股东注资使注册资本达到20亿元人民币。

• 1998

  鹏华基金合资企业成立

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  国信参与成立鹏华基金管理有限公司，并被确定为其最大股东。

• 1997

  首次重大注资

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  股东增加公司注册资本作为其扩张的一部分。

• 1996

  更名为国信证券

  [1]Guosen Securities - Wikipediaen.wikipedia.org

  与深圳证券市场发展相关的重组导致公司采用国信证券的名称。

• 1994

  正式公司成立

  [1]Guosen Securities - Wikipediaen.wikipedia.org

  深圳国际信托投资证券有限公司成立，注册资本为1亿元人民币。

• 1989

  证券业务前身成立

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  深圳国际信托投资公司的证券业务部门开始运营，成为中国早期证券市场业务之一。

综合性金融服务

• 经纪业务

  证券经纪

  国信为中国零售和机构客户提供证券经纪和执行服务。其国内分支网络支持账户服务、市场准入以及上市证券和相关产品的交易。该业务构成公司历史运营平台的主要部分，并由国信TradeStation电子交易服务补充。

• 资本市场

  销售和交易

  销售和交易业务涵盖股票、固定收益、货币和商品。它服务于机构和零售客户，包括市场执行、分销和相关交易服务。历史参考资料将国信列为2008年至2010年间中国交易量领先的证券公司之一。

• 投资银行

  投资银行

  国信的投资银行平台为发行人和公司提供股票和债务发行、IPO保荐、上市前融资、并购、重组、私有化、合规事务和结构化融资方面的建议。该业务在中国A股IPO市场历史上表现突出，据报道从2006年到2009年IPO数量排名第一。

• 资产管理

  资产管理

  资产管理业务提供或管理涉及股票、固定收益、基金中的基金结构和直接融资的策略。其香港活动包括离岸公募和私募基金、合格境外机构投资者相关投资、平衡组合、对冲基金、另类基金、商品相关产品和私募股权策略。

• 私募股权

  私募股权投资

  国信通过国信弘盛投资有限公司进行直接私募股权投资，参考资料将其描述为全资子公司，注册资本为10亿元人民币。该平台专注于直接投资，反映了国信向经纪和承销以外的扩张。

• 交易平台

  国信TradeStation

  国信TradeStation是国信证券运营的交易平台，提供市场准入和执行服务。所提供的参考资料将其确定为公司技术和经纪服务的一部分，但未提供额外的产品规格。

• 2026

  债券簿记发行发布虚假信息，交易商协会警告

  2026年6月，交易商协会因国信证券债券簿记发行发布虚假信息、干扰定价和发行秩序予以警告，要求全面整改。

  来源

• 2024

  股票质押、纾困及私募管理缺陷，被出具警示函

  2024年4月，深圳证监局指出国信证券股票质押尽调、纾困产品用途、私募子公司及信息隔离管理等不足，对公司与有关负责人出具警示函。

  来源

• 2024

  资管产品通道化及整改不实，被暂停新增备案3个月

  2024年7月，深圳证监局认定国信证券资管业务主动管理不足、整改不实等，责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月；存量接续产品有例外限制。

  来源

• 2019

  香港反洗钱及第三方存款执法行动

  香港证券及期货事务监察委员会对国信证券（香港）经纪有限公司予以谴责并处以1520万港元罚款。监管机构指出，该经纪公司在处理第三方存款时存在反洗钱及反恐怖融资管控方面的失误。据报道，2014年11月至2015年12月期间，涉及约3500名客户的约10000笔存款，总额约50亿港元。

  来源

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• 2008

  创建香港金融控股平台战略

  背景

  国信寻求发展国际和跨境金融服务能力。

  采取的行动

  公司成立了国信证券（香港）金融控股有限公司，并报告该实体的注册资本为7亿港元。

  后续影响

  香港平台支持离岸资产管理、另类投资和其他国际活动。

  来源

• 1996

  重组及更名战略

  背景

  深圳当局正寻求刺激和发展本地证券市场。

  采取的行动

  前身公司重组并更名为国信证券。

  后续影响

  重组确立了国信品牌，集团随后在此基础上扩展了其经纪、投资银行、资产管理和私募股权业务。

  来源

• 尚未确定

  国信证券更换持续督导财务顾问主办人[8]国信证券更换持续督导财务顾问主办人cfi.net.cn

  国信证券决定由赵晓凤接替胡晓菲，担任珠江实业集团收购珠江发展集团项目持续督导财务顾问主办人；邢磊继续担任该职务。

• 2021-05-17

  国信证券与腾讯云签署战略合作协议[9]国信证券与腾讯云签署战略合作协议cloud.it168.com

  报道日期：2021-05-17

  国信证券与腾讯云在深圳签署金融科技战略合作协议，合作领域包括云计算、大数据、人工智能和区块链等。

• 2019-10-16

  国信证券起诉*ST康得追讨到期债权[10]国信证券起诉*ST康得追讨到期债权finance.sina.com.cn

  报道日期：2019-10-16

  国信证券起诉*ST康得，要求支付3000万元到期本金、123.75万元利息，以及违约金和相关诉讼费用。*ST康得称案件尚未开庭审理，最终判决的影响尚不确定。

• 2019-09-26

  国信证券与深创投签署战略合作协议[11]国信证券与深创投签署战略合作协议finance.sina.com.cn

  报道日期：2019-09-27

  国信证券与深创投签署战略合作协议，拟在私募股权投资、证券承销及保荐、财务顾问、固定收益和行业研究等方面开展合作。

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